| 主講老師： | 徐巍 |  |
| 課時(shí)安排： | 1天/6小時(shí) | |
| 學(xué)習(xí)費(fèi)用： | 面議 | |
| 課程預(yù)約： | 隋老師  (微信同號(hào)) |
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| 課程簡(jiǎn)介： | 金融是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的核心，它涉及到貨幣、銀行、證券、保險(xiǎn)等多個(gè)領(lǐng)域。金融的主要功能是實(shí)現(xiàn)資金的有效配置，通過(guò)儲(chǔ)蓄和投資，將資金從供給方轉(zhuǎn)移到需求方，以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。在現(xiàn)代金融體系中，銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)發(fā)揮著至關(guān)重要的作用，它們通過(guò)各種金融工具和服務(wù)，滿足個(gè)人和企業(yè)的不同需求。金融市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展對(duì)于國(guó)家經(jīng)濟(jì)的健康運(yùn)行至關(guān)重要，因此，政府和監(jiān)管機(jī)構(gòu)需要加強(qiáng)對(duì)金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)管理，確保金融市場(chǎng)的健康有序發(fā)展。 | |
| 內(nèi)訓(xùn)課程分類： | 綜合管理 | 人力資源 | 市場(chǎng)營(yíng)銷 | 財(cái)務(wù)稅務(wù) | 基層管理 | 中層管理 | 領(lǐng)導(dǎo)力 | 管理溝通 | 薪酬績(jī)效 | 企業(yè)文化 | 團(tuán)隊(duì)管理 | 行政辦公 | 公司治理 | 股權(quán)激勵(lì) | 生產(chǎn)管理 | 采購(gòu)物流 | 項(xiàng)目管理 | 安全管理 | 質(zhì)量管理 | 員工管理 | 班組管理 | 職業(yè)技能 | 互聯(lián)網(wǎng)+ | 新媒體 | TTT培訓(xùn) | 禮儀服務(wù) | 商務(wù)談判 | 演講培訓(xùn) | 宏觀經(jīng)濟(jì) | 趨勢(shì)發(fā)展 | 金融資本 | 商業(yè)模式 | 戰(zhàn)略運(yùn)營(yíng) | 法律風(fēng)險(xiǎn) | 沙盤模擬 | 國(guó)企改革 | 鄉(xiāng)村振興 | 黨建培訓(xùn) | 保險(xiǎn)培訓(xùn) | 銀行培訓(xùn) | 電信領(lǐng)域 | 房地產(chǎn) | 國(guó)學(xué)智慧 | 心理學(xué) | 情緒管理 | 時(shí)間管理 | 目標(biāo)管理 | 客戶管理 | 店長(zhǎng)培訓(xùn) | 新能源 | 數(shù)字化轉(zhuǎn)型 | 工業(yè)4.0 | 電力行業(yè) | | |
| 更新時(shí)間： | 2024-01-24 13:00 |
第一部分 概況
一、基本思路
1、十八大以來(lái)國(guó)有企業(yè)的監(jiān)管思路及監(jiān)管導(dǎo)向（2012-2022）
2、基于供給側(cè)改革“1+N”制度體系的頂層設(shè)計(jì)
3、從國(guó)資委新設(shè)三大監(jiān)管局看國(guó)企風(fēng)險(xiǎn)管理新思路
4、關(guān)于國(guó)有企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理三道防線的前沿理論：大聯(lián)合監(jiān)督機(jī)制
5、提升對(duì)國(guó)有企業(yè)操作風(fēng)險(xiǎn)、道德風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和量化的能力
6、提升高管及風(fēng)險(xiǎn)管理人員的自我保護(hù)
7、課程的三個(gè)亮點(diǎn)：國(guó)企工作人員自我保護(hù)、信訪反向調(diào)查、反舞弊心理學(xué)
二、主要案例：
1、合規(guī)的重要性案例
（1）天津8.12濱海新區(qū)爆炸案暴露的內(nèi)控漏洞（視頻）
（2）中興通訊內(nèi)控缺陷案
2、公司治理案例
（1）瑞幸事件（公司治理、商業(yè)模式及核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)的原發(fā)性造假）
（2）某集團(tuán)公司黨委書記、紀(jì)委書記雙開(kāi)案（內(nèi)斗+互相舉報(bào)）
3、三重一大案例
（1）某石油腐敗案（石油幫、秘書幫與山西幫）
（2）某銀行董事長(zhǎng)日均報(bào)銷40萬(wàn)元個(gè)人職務(wù)消費(fèi)案
（3）某國(guó)企廣東分公司159萬(wàn)天價(jià)酒案
4、利益沖突案例
（1）某央企二級(jí)公司設(shè)立小金庫(kù)案例
（2）某央企下屬金融子公司資金管理部負(fù)責(zé)人受賄案件
（3）某國(guó)企59歲辦公室主任被調(diào)查期間猝死案
（4）某央企分公司總經(jīng)理與財(cái)務(wù)經(jīng)理情人案（信訪調(diào)查的度和節(jié)奏感）
（5）某公司內(nèi)部實(shí)名制舉報(bào)案件（調(diào)查及反向調(diào)查）
三、培訓(xùn)方式
1、線下培訓(xùn)（可以視頻接入，不錄音錄像）
2、培訓(xùn)時(shí)長(zhǎng)：一天（上午、下午各3小時(shí)）
3、培訓(xùn)方式：以國(guó)有企業(yè)合規(guī)內(nèi)控為邏輯主線，講解真實(shí)案例，旨在提高公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的認(rèn)知，強(qiáng)化國(guó)企高管及紀(jì)檢、審計(jì)人員的自我保護(hù)。現(xiàn)場(chǎng)互動(dòng)（課后可以增加提問(wèn)環(huán)節(jié)）
第二部分 基本邏輯框架
一、十八大后國(guó)有企業(yè)合規(guī)政策解讀
1、國(guó)有企業(yè)合規(guī)的重要性
－－天津8.12濱海新區(qū)爆炸案暴露的內(nèi)控漏洞（視頻）
－－中興通訊內(nèi)控缺陷案
2、國(guó)有企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)管理的必然性
－－深化國(guó)有企業(yè)改革的客觀要求
－－“法治國(guó)企”的必然要求
－－從嚴(yán)治黨，強(qiáng)化廉潔從業(yè)的有力手段
3、國(guó)有企業(yè)合規(guī)管理的組織體系
－－黨內(nèi)監(jiān)督體系
－－法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系－《國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法》
－－內(nèi)部控制體系－《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《企業(yè)內(nèi)部控制配套指引
－－全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系－《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》
－－內(nèi)部監(jiān)督體系－《關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督防止國(guó)有資產(chǎn)流失的意見(jiàn)》
4、國(guó)企70%海外投資失敗的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)
－－涉及非主營(yíng)業(yè)務(wù)
－－絕對(duì)權(quán)力
－－現(xiàn)金為王
－－KPI的逆向選擇
－－財(cái)務(wù)報(bào)告的透明度
5、黨建在國(guó)企合規(guī)管理中的作用
－－信念驅(qū)動(dòng)：核心價(jià)值觀固化為公序良俗
－－組織保障：黨管干部、三重一大、黨管一切
－－紀(jì)律保證：巡視、巡察、巡查（三個(gè)層面的組合）
二、國(guó)企高級(jí)管理人員的合規(guī)責(zé)任及義務(wù)
1、人在國(guó)企合規(guī)管理中的作用
－－風(fēng)險(xiǎn)管理的六種思維
2、18大后反腐案例剖析及規(guī)則運(yùn)用
－－盡職免責(zé)與上追兩級(jí)
－－對(duì)高管問(wèn)責(zé)的三個(gè)區(qū)分開(kāi)來(lái)（談劉士余同志接受調(diào)查）
3、如何應(yīng)對(duì)監(jiān)管檢查
－－某公司對(duì)抗檢查案
4、關(guān)于國(guó)企高管自我保護(hù)的四點(diǎn)建議
－－綠地高管出軌女下屬案
－－59歲辦公室主任猝死案
三、國(guó)有企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)三道防線與與大聯(lián)合監(jiān)督機(jī)制
1、關(guān)于COSO合規(guī)體系的構(gòu)成及本土化的先天缺陷
－－大聯(lián)合監(jiān)督的必然性
2、大聯(lián)合監(jiān)督的方法論－－向渾水公司學(xué)習(xí)
－－商業(yè)模式的原罪
－－高管原罪
－－有組織的系統(tǒng)性造假
3、大聯(lián)合監(jiān)督的信息共享
－－信訪舉報(bào)的運(yùn)用
－－信訪反向調(diào)查（天津紀(jì)委案例）
4大聯(lián)合監(jiān)督機(jī)制常態(tài)化
－－合規(guī)、審計(jì)、紀(jì)檢的定位與融合
－－結(jié)果共用及結(jié)果公示的整改長(zhǎng)效機(jī)制
四、國(guó)有企業(yè)反舞弊經(jīng)驗(yàn)分享
1、從萬(wàn)州案看人性的惡
2、舞弊調(diào)查方案的逆向設(shè)計(jì)
3、舞弊三角理論和大數(shù)據(jù)畫像技術(shù)的運(yùn)用
4、怎么做好與經(jīng)偵的配合
5、反舞弊調(diào)查的望聞問(wèn)切工作法
6、反舞弊訪談基本策略
－－用好第一個(gè)7分鐘和第一個(gè)24小時(shí)
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