紀(jì)檢監(jiān)察人員勝任力培訓(xùn)大綱

【勝任力是內(nèi)部紀(jì)檢監(jiān)察最大的不確定性】

1、公司發(fā)展壯大了，業(yè)務(wù)范圍和領(lǐng)域多樣化，管理流程越來(lái)越多，內(nèi)控的復(fù)雜性和難度越來(lái)越大，面對(duì)高度的不確定性和不可控的熵增，在降本增效的大前提下，減損比開源節(jié)流更重要。

2、案件查處已經(jīng)成為內(nèi)部紀(jì)檢監(jiān)察的重要環(huán)節(jié)和重點(diǎn)內(nèi)容；反舞弊被管理層關(guān)注，也被公司員工和利益相關(guān)者直接關(guān)注，甚至成為企業(yè)生死存亡的臨界線；關(guān)鍵不是做不做，而是這么做，用專業(yè)的人做專業(yè)的事，培訓(xùn)首先要解決的是人員勝任的問(wèn)題。

3、企業(yè)反舞弊、反欺詐的意識(shí)和決心逐年加強(qiáng)，但檢查和打擊手段也面臨著困境，傳統(tǒng)的紀(jì)檢監(jiān)察手段和方法面臨著諸多挑戰(zhàn)。從調(diào)查取證者的角度，監(jiān)察人員需要獲取盡可能多方面的證據(jù)還原事實(shí)，并最大可能保證證據(jù)效力和證明力以協(xié)助結(jié)案處理；從合規(guī)踐行者的角度，監(jiān)察工作的開展受諸多“紅線”限制。我們建議企業(yè)結(jié)合自身風(fēng)險(xiǎn)偏好，綜合考慮人力、法務(wù)、合規(guī)、監(jiān)察等資源，制定合理高效的紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)制和策略。

4 、企業(yè)查出職業(yè)舞弊存在很大的瓶頸和難度，有線索也很難轉(zhuǎn)換為證據(jù)，有證據(jù)也不一定等報(bào)案立案。查不出實(shí)質(zhì)性問(wèn)題也可能被輕視和忽視，查出不符合老板預(yù)期的問(wèn)題更更可能被清洗或邊緣化，紀(jì)檢監(jiān)察人員如何在高度的不確定中尋找確定性？

5、培訓(xùn)的預(yù)設(shè)目標(biāo)：用好案例宣傳及反面教育、建立冷威懾機(jī)制、建立舉報(bào)熱線及基于灰度思維的容錯(cuò)機(jī)制。

6、基于西方經(jīng)濟(jì)學(xué)三大假設(shè)的內(nèi)部紀(jì)檢監(jiān)察閉環(huán)管理，以現(xiàn)代企業(yè)五流（人流、現(xiàn)金流、信息流、審批流、意識(shí)流）為切入點(diǎn)的紀(jì)檢監(jiān)察案例運(yùn)用。培訓(xùn)有助于提高行業(yè)抗風(fēng)險(xiǎn)能力、提升企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力和樹立金融行業(yè)誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)的良好形象。

――對(duì)大多數(shù)企業(yè)而言，上述的這些困惑和問(wèn)題在企業(yè)的三反建設(shè)和項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中或多或少都會(huì)遇到。兩天的課程從您身邊的實(shí)際案例出發(fā)，為您解開這些困惑和難題，通過(guò)紀(jì)檢監(jiān)察人員的自我強(qiáng)化重新發(fā)現(xiàn)和塑造廉潔文化。

【培訓(xùn)的受眾】

1、公司總部班子成員，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、紀(jì)檢監(jiān)察責(zé)任人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官

2、總部分管財(cái)務(wù)、合規(guī)、理賠、紀(jì)檢監(jiān)察、紀(jì)檢的公司領(lǐng)導(dǎo)及部門負(fù)責(zé)人

3、分行及分公司紀(jì)檢監(jiān)察部、合規(guī)部、財(cái)務(wù)部、法規(guī)部部門經(jīng)理

【培訓(xùn)收益】

1、基于灰度思維的紀(jì)檢監(jiān)察紀(jì)檢監(jiān)察理念和思路，重點(diǎn)解決向上管理和利益平衡，以活下去作為紀(jì)檢監(jiān)察單位的預(yù)設(shè)目標(biāo)，理性處理內(nèi)部紀(jì)檢監(jiān)察部門與其他部門的關(guān)系，不綁架不爭(zhēng)寵。

2、紀(jì)檢監(jiān)察人員的選擇，紀(jì)檢監(jiān)察團(tuán)隊(duì)的養(yǎng)成，紀(jì)檢監(jiān)察人員的情緒管理、勝任力和逆商。

3、紀(jì)檢監(jiān)察人員應(yīng)該具有什么樣的知識(shí)結(jié)構(gòu)和工作技能才具備崗位勝任能力。

4、紀(jì)檢監(jiān)察的望聞問(wèn)切工作法，用數(shù)據(jù)說(shuō)話，讓證據(jù)說(shuō)話。

5、紀(jì)檢監(jiān)察方案的設(shè)計(jì)思路：正向解讀、逆向運(yùn)用。

6、基于舞弊者的思維和視角，發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制缺陷和舞弊嫌疑，用減損顯示內(nèi)審價(jià)值。

7、紀(jì)檢監(jiān)察人員的自我保護(hù)，給老板安全感，而非索取安全感。

8、基于老板視角解讀企業(yè)報(bào)告策略，讓紀(jì)檢監(jiān)察報(bào)告具備非權(quán)力性影響力。

9、了解你的不了解：解讀信訪反向調(diào)查。

【以案例講解為主導(dǎo)的課程安排】

課程1：應(yīng)對(duì)不確定性的四大基本戰(zhàn)術(shù)

1. 克服兩種心態(tài)

? 反對(duì)精致的利己主義

? 保持情緒穩(wěn)定

? 會(huì)提問(wèn)就會(huì)解決問(wèn)題

? 紀(jì)檢監(jiān)察問(wèn)話的策略和套路

案例：我和你好好說(shuō)話，你卻以為我好說(shuō)話

2. 管住自己的嘴

? 認(rèn)知和尊重被紀(jì)檢監(jiān)察人員的權(quán)利

案例：用好紀(jì)檢監(jiān)察見面會(huì)

? 管住自己嘴的三大基本原則

案例：某單位內(nèi)部舉報(bào)案

? 紀(jì)檢監(jiān)察保密的基本要求

案例：池子手撕中國(guó)銀行案

? 《民法典》對(duì)隱私權(quán)的相關(guān)要求

3. 管住身邊的人

? 正確理解堡壘總是在內(nèi)部被攻破

案例：紀(jì)檢監(jiān)察團(tuán)隊(duì)內(nèi)部案

? 紀(jì)檢監(jiān)察團(tuán)隊(duì)的長(zhǎng)板理論

--用正確的人做正確的事

? 紀(jì)檢監(jiān)察團(tuán)隊(duì)管理三板斧

? 《民法典》對(duì)隱私權(quán)的相關(guān)要求

? 基于灰度思維的紀(jì)檢監(jiān)察邊界感

--在規(guī)定的時(shí)間完成規(guī)定的動(dòng)作

--不邀功不綁架給領(lǐng)導(dǎo)安全感

4. 規(guī)則武器化

? 一點(diǎn)二面三結(jié)合

一點(diǎn)：不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、不出現(xiàn)監(jiān)管處罰

二面：監(jiān)管的維穩(wěn)驅(qū)動(dòng)+業(yè)務(wù)的利益驅(qū)動(dòng)

三結(jié)合：大數(shù)據(jù)與精準(zhǔn)抽樣結(jié)合、心理學(xué)與訪談技術(shù)結(jié)合、利益驅(qū)動(dòng)與頂層設(shè)計(jì)結(jié)合

? 降維打擊

案例：《刑法》306條魚毒樹之果

? 兩個(gè)堅(jiān)持與兩個(gè)反對(duì)

? 基于長(zhǎng)期主義的內(nèi)審轉(zhuǎn)型

課程2：紀(jì)檢監(jiān)察人員勝任力培訓(xùn)

1. 紀(jì)檢監(jiān)察人員最基本的職業(yè)素養(yǎng)

? 最大誠(chéng)信是契約有效性的根基

案例：某資金運(yùn)用紀(jì)檢監(jiān)察曝光的逆向選擇

? 管住自己的嘴，管好身邊的人

? 保持理想，但不要理想主義

2. 紀(jì)檢監(jiān)察人員綜合業(yè)務(wù)能力

? 基礎(chǔ)的邏輯、寫作和溝通能力

案例：如何在大學(xué)畢業(yè)生中選擇紀(jì)檢監(jiān)察人員

? 大膽懷疑和小心求證的能力

? 時(shí)間管理和自我管理的能力

? 對(duì)抗情緒反芻的能力：無(wú)畏壓力、自我釋壓和享受孤獨(dú)

案例：認(rèn)知療法的運(yùn)用

? 從策略者到“愿景”者的能力

3. 躬身入局、挺膺負(fù)責(zé)的能力

? 理解的要執(zhí)行，不理解的在執(zhí)行中學(xué)會(huì)理解

? 家國(guó)情懷、政治敏感和政治定力

? 保持銳度、鈍感和正信正念

? 堅(jiān)持閉環(huán)：在無(wú)意識(shí)中得到螺旋式上升

4. 終身學(xué)習(xí)的能力

? 10000小時(shí)定律，建立終身學(xué)習(xí)的執(zhí)念

? 從碎片化到體系，將喜歡的轉(zhuǎn)化為擅長(zhǎng)的，形成局部?jī)?yōu)勢(shì)

? 使用杠桿思維：從抄襲到借勢(shì)，從越界到跨界

? 給自己一個(gè)小目標(biāo)，不要活成自己不喜歡的樣子

? 日拱一卒的慣性思維和彎道超車的復(fù)利思維

課程3：基于《犯罪心理學(xué)》的內(nèi)部調(diào)查方法論

1. 從德勤上熱搜談起

? 風(fēng)險(xiǎn)是一種不確定性

? 舉報(bào)者面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)（法律風(fēng)險(xiǎn)和因果風(fēng)險(xiǎn)）

? 基于心理學(xué)的舉報(bào)者畫像

2. 為什么學(xué)、怎么學(xué)

? 發(fā)生在外面身邊的案例

? 正確理解和認(rèn)知人性的惡

? 學(xué)習(xí)《犯罪心理學(xué)》是一種自我保護(hù)

? 以《犯罪心理學(xué)》為視角的案例分析

案例：張君案、云南大鐵錘案、北大弒母案

3. 《犯罪心理學(xué)》之實(shí)戰(zhàn)運(yùn)用

? 從《犯罪心理學(xué)》看紅旗標(biāo)志

? 舞弊者心理模型

案例：我和你好好說(shuō)話，你卻以為我好說(shuō)話

? 關(guān)于調(diào)查取證的若干建議

4. 安全聲明和預(yù)留后路

? 正確理解紀(jì)檢監(jiān)察調(diào)查的不確定性

? 從岳飛談性格決定命運(yùn)

案例：岳家軍、迎回二圣、對(duì)標(biāo)太祖、妄議立儲(chǔ)、十二道金牌

? 在高度的不確定中以活下去去執(zhí)念

? 對(duì)抗不確定性的幾點(diǎn)建議

課程4：如何寫好紀(jì)檢監(jiān)察報(bào)告

1. 紀(jì)檢監(jiān)察報(bào)告存在的風(fēng)險(xiǎn)

? 被對(duì)方討厭，被上級(jí)嫌棄

? 精致的利己主義：不承擔(dān)責(zé)任就是最大的失職

? 報(bào)告自身的質(zhì)量問(wèn)題：從數(shù)據(jù)錯(cuò)誤到邏輯混亂

? 從屢查屢犯到整改報(bào)告的空對(duì)空

2. 讓紀(jì)檢監(jiān)察報(bào)告有血有肉

? 基于邏輯視角，正確的發(fā)現(xiàn)問(wèn)題

? 基于風(fēng)險(xiǎn)視角，發(fā)現(xiàn)正確的問(wèn)題

? 基于上帝視角，將線索形成證據(jù)鏈

? 跟著《人民日?qǐng)?bào)》學(xué)寫作，有血有肉有章法

3. 紀(jì)檢監(jiān)察報(bào)告之實(shí)戰(zhàn)案例

? 讓證據(jù)說(shuō)話，用數(shù)據(jù)說(shuō)話

? 用好逆向思維，有套路就有出路

? 向海明威學(xué)習(xí)寫作方法論

? 關(guān)于口頭匯報(bào)：能干的不如會(huì)說(shuō)的,會(huì)說(shuō)的不如會(huì)裝的

4. 讓紀(jì)檢監(jiān)察報(bào)告有價(jià)值，讓紀(jì)檢監(jiān)察人員有尊嚴(yán)

? 以人性為切入點(diǎn)：少寫是非對(duì)錯(cuò)，多寫基于利益的逆向選擇

? 以領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)注為關(guān)注：緊盯關(guān)鍵人關(guān)鍵事，管在關(guān)鍵時(shí)關(guān)鍵處

? 堅(jiān)持一個(gè)項(xiàng)目N個(gè)報(bào)告：不立危墻，不行陌路

? 用好公示：對(duì)關(guān)鍵少數(shù)精準(zhǔn)的降維打擊

課程5：紀(jì)檢監(jiān)察人員的自我保護(hù)

1. 理性看待紀(jì)檢監(jiān)察人員面對(duì)的不確定性

? 斷人財(cái)路如殺人父母

案例：辦公室枯萎的綠蘿

? 規(guī)則武器化與塔西佗陷阱

? 職場(chǎng)內(nèi)部的PUA與邊緣化

? 方法降維打擊

2. 紀(jì)檢監(jiān)察團(tuán)隊(duì)的自我約束

? 堡壘總是在內(nèi)部崩潰：胡蘿卜與大棒的兩手抓

? 紀(jì)檢監(jiān)察團(tuán)隊(duì)的清單式閉環(huán)管理

? 紀(jì)檢監(jiān)察團(tuán)隊(duì)的長(zhǎng)板理論：只有無(wú)能的領(lǐng)導(dǎo)，沒(méi)有無(wú)用的下屬

? 案例：用好三會(huì)一課

3. 因?yàn)閺?qiáng)大，所以勝任

? 保持兩種心態(tài)

? 把握三個(gè)關(guān)鍵：用正確的人，做正確的事，把事做正確

? 好好說(shuō)話，但不是好說(shuō)話

? 手持重劍，背有反骨，身披逆鱗

4. 紀(jì)檢監(jiān)察團(tuán)隊(duì)的安全聲明和預(yù)留后路

? 給領(lǐng)導(dǎo)安全感，而非索取安全感

? 斗地主對(duì)內(nèi)審有效性的啟示

? 向《三體》學(xué)習(xí)紀(jì)檢監(jiān)察團(tuán)隊(duì)的安全聲明

? 給自己預(yù)留后路，平臺(tái)只是一個(gè)臺(tái)階，不爭(zhēng)寵不內(nèi)卷