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證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)道德

主講老師: 馬曉青 馬曉青

主講師資:馬曉青

課時(shí)安排: 1天/6小時(shí)
學(xué)習(xí)費(fèi)用: 面議
課程預(yù)約: 隋老師 (微信同號(hào))
課程簡(jiǎn)介: 證券是指各類(lèi)記載并代表一定權(quán)利的法律憑證,用于證明持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的權(quán)益。證券的種類(lèi)繁多,包括股票、債券、基金、權(quán)證等,是金融市場(chǎng)的主要交易品種。證券市場(chǎng)是金融市場(chǎng)的重要組成部分,為投資者提供了買(mǎi)賣(mài)證券的場(chǎng)所。證券市場(chǎng)的運(yùn)行需要遵循相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求,確保市場(chǎng)的公平、透明和規(guī)范。證券市場(chǎng)的健康發(fā)展對(duì)于推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、優(yōu)化資源配置、促進(jìn)企業(yè)融資等方面具有重要意義。投資者在進(jìn)行證券交易時(shí),需要了解相關(guān)法律法規(guī)和風(fēng)險(xiǎn),審慎決策,以保障自己的合法權(quán)益。
內(nèi)訓(xùn)課程分類(lèi): 綜合管理 | 人力資源 | 市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo) | 財(cái)務(wù)稅務(wù) | 基層管理 | 中層管理 | 領(lǐng)導(dǎo)力 | 管理溝通 | 薪酬績(jī)效 | 企業(yè)文化 | 團(tuán)隊(duì)管理 | 行政辦公 | 公司治理 | 股權(quán)激勵(lì) | 生產(chǎn)管理 | 采購(gòu)物流 | 項(xiàng)目管理 | 安全管理 | 質(zhì)量管理 | 員工管理 | 班組管理 | 職業(yè)技能 | 互聯(lián)網(wǎng)+ | 新媒體 | TTT培訓(xùn) | 禮儀服務(wù) | 商務(wù)談判 | 演講培訓(xùn) | 宏觀經(jīng)濟(jì) | 趨勢(shì)發(fā)展 | 金融資本 | 商業(yè)模式 | 戰(zhàn)略運(yùn)營(yíng) | 法律風(fēng)險(xiǎn) | 沙盤(pán)模擬 | 國(guó)企改革 | 鄉(xiāng)村振興 | 黨建培訓(xùn) | 保險(xiǎn)培訓(xùn) | 銀行培訓(xùn) | 電信領(lǐng)域 | 房地產(chǎn) | 國(guó)學(xué)智慧 | 心理學(xué) | 情緒管理 | 時(shí)間管理 | 目標(biāo)管理 | 客戶(hù)管理 | 店長(zhǎng)培訓(xùn) | 新能源 | 數(shù)字化轉(zhuǎn)型 | 工業(yè)4.0 | 電力行業(yè) |
更新時(shí)間: 2024-01-22 14:03


一、證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)道德存在的主要問(wèn)題及原因

(一)證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)道德存在的主要問(wèn)題

1、機(jī)構(gòu)惡意坐莊操縱證券市場(chǎng)

2、明知故犯違規(guī)經(jīng)營(yíng):非法融資透支交易、委托理財(cái)

3、不講誠(chéng)信披露虛假信息

1)虛假信息粉飾上市

2)“綠大地”財(cái)務(wù)造假 

4、內(nèi)幕交易 欺詐客戶(hù):

1)股評(píng)“黑嘴莊托”

2)基金老鼠倉(cāng)

(二)主要原因

1、法律法規(guī)不健全

2、監(jiān)管體制不完善

3、從業(yè)人員執(zhí)業(yè)道德素養(yǎng)

 

二、加強(qiáng)證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)道德建設(shè)的建議

(一)完善相關(guān)的法律法規(guī):新《證券法》修訂

1、規(guī)范金融機(jī)構(gòu)行為

2、規(guī)范上市公司行為

3、規(guī)范投資者行為

(二)加強(qiáng)監(jiān)管與處罰力度

1、加強(qiáng)監(jiān)管力量  改進(jìn)監(jiān)管手段

2、不斷完善多層次的監(jiān)管體系

3、提高市場(chǎng)主體監(jiān)管力度

4、設(shè)立高層管理人員職業(yè)道德考評(píng)制度

“康美藥業(yè)”獨(dú)董被罰

(三)加強(qiáng)從業(yè)人員道德教育

1、強(qiáng)化學(xué)習(xí)《證券從業(yè)人員守則》

2、完善執(zhí)業(yè)道德教育體系

3、完善執(zhí)業(yè)道德考試制度

4、設(shè)立職業(yè)道德教育的部門(mén)


 
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