國有企業(yè)法律風(fēng)險防范、內(nèi)部控制與風(fēng)險管理

《國有企業(yè)法律風(fēng)險防范、內(nèi)部控制與風(fēng)險管理》

主講：李皖彰老師

【課程背景】

邁入中國式現(xiàn)代化發(fā)展的新時代，推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化，須臾離不開法治。各個行業(yè)的有序、健康、可持續(xù)、高質(zhì)量發(fā)展，更需要法治的精確調(diào)整與全面保障。法律的生命在于實踐。只有充分認(rèn)識新頒布實施重要法律法規(guī)的重大意義，推動法律法規(guī)落地實施，才能更好地推進全面依法治國、建設(shè)社會主義法治國家，更好地保障人民權(quán)益。合規(guī)是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的基石。古語云“上醫(yī)治未病”，企業(yè)內(nèi)控合規(guī)管理是企業(yè)管理的重要組成部分，貫穿于企業(yè)決策和經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)，對于企業(yè)提升生存能力、增強核心競爭力、達成經(jīng)營目標(biāo)、落實有關(guān)政策法規(guī)意義重大。

本課程設(shè)計者與講授者李皖彰老師同時具備法學(xué)、經(jīng)濟學(xué)、商科的知識體系和海外訪學(xué)經(jīng)歷，16年管理咨詢與經(jīng)營管理實踐，服務(wù)過多家世界500強企業(yè)，了解國內(nèi)企業(yè)的發(fā)展階段與實際需求，作為本屆北京市黨外高級知識分子聯(lián)誼會理事，北京市無黨派代表人士，李老師用豐富的管理咨詢與法律服務(wù)實踐賦予理論知識生命力，擺脫法律的枯燥難弄，讓學(xué)員聽得進，用得到，入腦也入心。

【課程收益】

2  提升學(xué)員對基本法律法規(guī)與新修法律法規(guī)的認(rèn)知

2  提升學(xué)員合法合規(guī)經(jīng)營管理的理念與認(rèn)知

2  增強學(xué)員內(nèi)控合規(guī)意識，實現(xiàn)企業(yè)長久穩(wěn)定發(fā)展

2  增強員工守法用法的自覺性，增強認(rèn)識，嚴(yán)守邊界、防范風(fēng)險

【課程特色】

2  結(jié)合新形勢、新常態(tài)、新問題，實時更新、靈活實用

2  以最新法律法規(guī)、司法解釋、司法裁判權(quán)威案例與實踐為依托

2  深入剖析法條及其背后的法律機理，實現(xiàn)理論與實踐緊密結(jié)合

【課程對象】

所屬單位經(jīng)營管理干部

【課程時間】

1天（6小時/天）

【課程大綱】

一、與風(fēng)險共存：企業(yè)風(fēng)險管理

2  法律風(fēng)險：秩序的價值與代價

2  企業(yè)法律風(fēng)險的特征、要素

2  可預(yù)見性與控制成本的平衡

2  企業(yè)法律風(fēng)險的分類與表現(xiàn)

二、國有企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)抓手與攻堅點

2  合規(guī)管理與企業(yè)其他管理的關(guān)系

2  全面風(fēng)險管理、內(nèi)部控制與合規(guī)

2  國有企業(yè)面臨的合規(guī)風(fēng)險類型

2  國企合規(guī)管理框架的體系構(gòu)建

三、企業(yè)合同合規(guī)管理：風(fēng)險、識別與防范策略

2  合同風(fēng)險的產(chǎn)生原因

2  合同風(fēng)險的分類

2  合同風(fēng)險的識別

2  合同風(fēng)險的防范策略

2  合同管理的流程

2  關(guān)聯(lián)交易合規(guī)管理

四、招投標(biāo)合規(guī)管理

2  招標(biāo)投標(biāo)合規(guī)管理制度制定的必要性

2  采購是企業(yè)風(fēng)險與合規(guī)管理的“重頭戲”

2  防止采購變成賄賂的工具

2  知行合一：將風(fēng)險管理要求化為行為準(zhǔn)則

2  招標(biāo)投標(biāo)可能涉及的法律責(zé)任

五、企業(yè)經(jīng)營管理常見重大合規(guī)風(fēng)險防范

2  職務(wù)侵占罪（貪污罪）

「以案說法」因單位欠薪，而侵占單位財產(chǎn)的處理

「以案說法」物業(yè)公司客服部經(jīng)理利用領(lǐng)取補貼款的職務(wù)便利將補貼款非法占為己有

「以案說法」江蘇某投資股份有限公司銷售部經(jīng)理職務(wù)侵占的處理

「以案說法」Y電商企業(yè)運營人員雷某某職務(wù)侵占案

2  挪用資金罪（挪用公款罪）

「以案說法」以合法形式拿走公司資金

2  行賄罪

行賄罪 VS 饋贈禮物

「以案說法」事后行賄

2  非國家工作人員受賄罪（受賄罪）

「以案說法」收取協(xié)調(diào)費據(jù)為己有

2  合同詐騙罪

「以案說法」業(yè)務(wù)員冒用公司名義與他人簽訂合同收取貨款

2  侵犯商業(yè)秘密罪

2  侵犯公民個人信息罪

「以案說法」某公司員工非法獲取十余萬條公民個人信息

六、企業(yè)勞動用工合規(guī)與風(fēng)險預(yù)防化解

「以案說法」用人單位未對“不符合錄用條件”充分舉證

2  勞動用工爭議為什么難搞定？

2  勞動關(guān)系的人身屬性決定了離職管理首先是情緒管理

「以案說法」用人單位強行調(diào)崗，勞動者單方解除勞動合同

2  離職溝通和談判是離職管理的樞紐

2  如何通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁等方式有效解決勞動糾紛

七、從法律風(fēng)險管理到合規(guī)管理

2  企業(yè)風(fēng)險管理體系：全面、系統(tǒng)、可量化、可追溯

2  營造全面風(fēng)險管理的內(nèi)外部環(huán)境

2  系統(tǒng)化運行風(fēng)險管理體系

2  企業(yè)風(fēng)險管理數(shù)據(jù)池

2  落地風(fēng)險管理的反饋與監(jiān)督

2  VUCA時代風(fēng)險管理發(fā)展趨勢

八、課程重點與要點回顧

2  功在平時，化危為機

2  知識點回顧與展望