推廣 熱搜: 2022  財(cái)務(wù)  微信  法律    網(wǎng)格化  管理  營(yíng)銷  總裁班  安全 

企業(yè)合規(guī)管理實(shí)務(wù)

主講老師: 趙丹陽 趙丹陽

主講師資:趙丹陽

課時(shí)安排: 2天,6小時(shí)/天
學(xué)習(xí)費(fèi)用: 面議
課程預(yù)約: 隋老師 (微信同號(hào))
課程簡(jiǎn)介: ● 了解合規(guī)概念及合規(guī)體系,并從正反兩方面的案例深化學(xué)習(xí)企業(yè)合規(guī) ● 學(xué)會(huì)構(gòu)建自身企業(yè)的合規(guī)體系,更好的增強(qiáng)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力,減少風(fēng)險(xiǎn) ● 更好的理解自身企業(yè)的合規(guī)制度和合規(guī)體系,更好的適應(yīng) ● 學(xué)會(huì)以合法合規(guī)的確定性,應(yīng)對(duì)大市場(chǎng)環(huán)境下的諸多不確定性,讓企業(yè)做到基業(yè)長(zhǎng)青 ● 學(xué)習(xí)中央企業(yè)管理辦法的文件要求,講依法治企落到實(shí)處 ● 人人知合規(guī),將三道防線落到實(shí)處
內(nèi)訓(xùn)課程分類: 綜合管理 | 人力資源 | 市場(chǎng)營(yíng)銷 | 財(cái)務(wù)稅務(wù) | 基層管理 | 中層管理 | 領(lǐng)導(dǎo)力 | 管理溝通 | 薪酬績(jī)效 | 企業(yè)文化 | 團(tuán)隊(duì)管理 | 行政辦公 | 公司治理 | 股權(quán)激勵(lì) | 生產(chǎn)管理 | 采購(gòu)物流 | 項(xiàng)目管理 | 安全管理 | 質(zhì)量管理 | 員工管理 | 班組管理 | 職業(yè)技能 | 互聯(lián)網(wǎng)+ | 新媒體 | TTT培訓(xùn) | 禮儀服務(wù) | 商務(wù)談判 | 演講培訓(xùn) | 宏觀經(jīng)濟(jì) | 趨勢(shì)發(fā)展 | 金融資本 | 商業(yè)模式 | 戰(zhàn)略運(yùn)營(yíng) | 法律風(fēng)險(xiǎn) | 沙盤模擬 | 國(guó)企改革 | 鄉(xiāng)村振興 | 黨建培訓(xùn) | 保險(xiǎn)培訓(xùn) | 銀行培訓(xùn) | 電信領(lǐng)域 | 房地產(chǎn) | 國(guó)學(xué)智慧 | 心理學(xué) | 情緒管理 | 時(shí)間管理 | 目標(biāo)管理 | 客戶管理 | 店長(zhǎng)培訓(xùn) | 新能源 | 數(shù)字化轉(zhuǎn)型 | 工業(yè)4.0 | 電力行業(yè) |
更新時(shí)間: 2023-05-30 13:44

企業(yè)合規(guī)管理實(shí)務(wù)

課程背景:

全球經(jīng)濟(jì)步入新的發(fā)展階段,國(guó)家間綜合國(guó)力競(jìng)爭(zhēng)神話,大國(guó)博弈更多的體現(xiàn)在企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)。強(qiáng)化合規(guī)管理,建立企業(yè)合規(guī)管理體系,提升抵御經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的能力,是中國(guó)企業(yè)走出去參與全球市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的必然選擇,也是中國(guó)企業(yè)在經(jīng)濟(jì)全球化大潮中得以行穩(wěn)致遠(yuǎn)的殺手锏和千斤頂。

習(xí)總書記高度重視推進(jìn)企業(yè)合規(guī)建設(shè),2017年5月,習(xí)近平總書記主持召開中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議,明確要求企業(yè)強(qiáng)化合規(guī)管理,建立合規(guī)制度。2022年8月23日國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)令第42號(hào)公布《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》其中規(guī)定中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立常態(tài)化合規(guī)培訓(xùn)機(jī)制,制定年度培訓(xùn)計(jì)劃,將合規(guī)管理作為管理人員、重點(diǎn)崗位人員和新入職人員培訓(xùn)必修內(nèi)容。

求木之長(zhǎng)者,必固其根本;欲流之遠(yuǎn)者,必浚其泉源。企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)不僅有利于再造管理體系,而且從根本上增強(qiáng)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力,確保企業(yè)健康合規(guī)發(fā)展。

課程收益:

● 了解合規(guī)概念及合規(guī)體系,并從正反兩方面的案例深化學(xué)習(xí)企業(yè)合規(guī)

● 學(xué)會(huì)構(gòu)建自身企業(yè)的合規(guī)體系,更好的增強(qiáng)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力,減少風(fēng)險(xiǎn)

● 更好的理解自身企業(yè)的合規(guī)制度和合規(guī)體系,更好的適應(yīng)

● 學(xué)會(huì)以合法合規(guī)的確定性,應(yīng)對(duì)大市場(chǎng)環(huán)境下的諸多不確定性,讓企業(yè)做到基業(yè)長(zhǎng)青

● 學(xué)習(xí)中央企業(yè)管理辦法的文件要求,講依法治企落到實(shí)處

● 人人知合規(guī),將三道防線落到實(shí)處

課程時(shí)間:2天,6小時(shí)/天

課程對(duì)象:國(guó)企及事業(yè)單位、大型民營(yíng)企業(yè)、企業(yè)全體員工

課程方式:理論講授+案例分析+結(jié)論+疑問解答

課程大綱

導(dǎo)入:“合規(guī)”的歷史

1. 合規(guī)的起源

2. 合規(guī)的國(guó)際發(fā)展

3. 合規(guī)的國(guó)際規(guī)則

4. 巴塞爾協(xié)議的金融合規(guī)

第一講:認(rèn)識(shí)企業(yè)合規(guī)

1. 合規(guī)的來源

2. 我國(guó)法律體系

3. 法治全局觀的概念

4. 合規(guī)在我國(guó)的發(fā)展

5. 合規(guī)的導(dǎo)火索

6. 合規(guī)的三大分類

7. 合規(guī)、風(fēng)控、法務(wù)、內(nèi)控和內(nèi)審

8. 合規(guī)抗辯第一案

9. 詳解《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》

10. 合規(guī)的四大趨勢(shì)

第二講:企業(yè)合規(guī)十類典型類型

類型一:反腐敗反賄賂合規(guī)

1. 全球齊發(fā)——反腐敗和反商業(yè)賄賂

1)從能源巨頭看美國(guó)FCPA法

2)世界第一嚴(yán)厲——UKBA

3)聯(lián)合國(guó)反腐敗公約

2. 我國(guó)反腐利劍

1)2018年憲法修正案

2)反貪局的前世今生

3)監(jiān)察法和監(jiān)察委

3. 典型罪名和新型罪名

案例解析:十億巨貪的行長(zhǎng)

案例解析:葛蘭素史丹案件

案例解析:倒光萬瓶茅臺(tái)的中管干部第一人

4. 常見風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施

1)禮品涉嫌行賄

2)招待活動(dòng)涉嫌行賄

3)樣品涉嫌行賄

4)公益贊助和慈善捐助涉嫌行賄

5)人事聘用涉嫌行賄

6)高行賄風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)

7)業(yè)務(wù)伙伴行賄風(fēng)險(xiǎn)

8)傭金回扣等涉嫌商業(yè)賄賂

類型二:反壟斷合規(guī)

引子:屠龍少年

案例解析:美團(tuán)34億和阿里118億巨額罰款說起

——反壟斷違規(guī)后果

解讀:反壟斷法律法規(guī)

故事:趙小姐水果店分析違法情形

1. 橫向壟斷協(xié)議

案例解析:駕校的故事

2. 縱向壟斷協(xié)議

案例解析:奔馳讓我如何愛你

3. 濫用市場(chǎng)支配地位

案例解析:高通的壟斷和阿里的二選一

4. 經(jīng)營(yíng)者集中

案例解析:斗魚和虎牙

5. 濫用行政權(quán)力

案例解析:云南通管局

重點(diǎn):反壟斷核心

案例解析:保險(xiǎn)協(xié)會(huì)壟斷案

案例解析:茅臺(tái)壟斷案

執(zhí)行:三合一

類型三:公司法合規(guī)

1. 公司主體資格合規(guī)

2. 公司治理合規(guī)

1)基本情況

2)常見合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施

3)董事和監(jiān)事的合規(guī)管理職責(zé)

3. 股東和債權(quán)人保護(hù)合規(guī)

案例解析:財(cái)務(wù)報(bào)告作假

案例解析:侵害股東知情權(quán)

4. 公司運(yùn)營(yíng)合規(guī)

1)印章風(fēng)險(xiǎn)

2)合同風(fēng)險(xiǎn)

3)擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)

4)表見代理

類型四:勞動(dòng)法合規(guī)

解讀:勞動(dòng)合規(guī)概述

1. 勞動(dòng)用工風(fēng)險(xiǎn)

案例解析:童工女職工未成年工的用工風(fēng)險(xiǎn)

案例解析:公司節(jié)假日用工的風(fēng)險(xiǎn)

2. 勞動(dòng)立法

3. 勞動(dòng)合規(guī)措施

1)勞動(dòng)法合規(guī)的總體性要求

2)勞動(dòng)法合規(guī)的具體措施

類型五:知識(shí)產(chǎn)權(quán)和商業(yè)秘密合規(guī)

解讀:知識(shí)產(chǎn)權(quán)和商業(yè)秘密合規(guī)

1. 四大執(zhí)法機(jī)關(guān)

1)著作權(quán)執(zhí)法機(jī)關(guān)

2)專利權(quán)執(zhí)法機(jī)關(guān)

3)商標(biāo)權(quán)執(zhí)法機(jī)關(guān)

4)商業(yè)秘密執(zhí)法機(jī)關(guān)

2. 知識(shí)產(chǎn)權(quán)和商業(yè)秘密風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

3. 知識(shí)產(chǎn)權(quán)和商業(yè)秘密合規(guī)措施

1)建立內(nèi)部查詢體系

2)保密性措施

3)關(guān)鍵文件中的存檔體系

4)關(guān)鍵時(shí)間節(jié)點(diǎn)的控制

類型六:稅法合規(guī)

解讀:稅法的原理

1. 重要的四大稅種

1)增值稅

2)消費(fèi)稅

3)企業(yè)所得稅

4)稅收征收管理

2. 稅收合規(guī)的體系構(gòu)建

1)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度

2)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和評(píng)估

3)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的管理

4)稅務(wù)籌劃

案例解析:股東借款稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及防范

案例解析:稅務(wù)籌劃風(fēng)險(xiǎn)及防范

類型七:網(wǎng)絡(luò)安全及數(shù)據(jù)合規(guī)

1. 網(wǎng)絡(luò)安全法

2. 網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行安全合規(guī)

3. 網(wǎng)絡(luò)信息安全合規(guī)

4. 網(wǎng)絡(luò)安全與數(shù)據(jù)合規(guī)體系的要點(diǎn)和特殊要求

1)主體認(rèn)定

2)流程管理

3)分類管理

類型八:刑事合規(guī)

1. 企業(yè)家刑事風(fēng)險(xiǎn)

案例解析:黃光裕案

案例解析:女首富變女巨騙吳英

2. 企業(yè)常見刑事法律風(fēng)險(xiǎn)

1)企業(yè)融資

2)企業(yè)生產(chǎn)、銷售

3)企業(yè)財(cái)務(wù)管理

3. 企業(yè)員工刑事風(fēng)險(xiǎn)

1)國(guó)企職員常見刑事風(fēng)險(xiǎn)

2)非國(guó)企職員常見風(fēng)險(xiǎn)

類型九:環(huán)保合規(guī)及ESG治理

1. 史上最嚴(yán)環(huán)保法

2. ESG概念

3. 民法典中的環(huán)保新義務(wù)

4. 典型案例

類型十:安全生產(chǎn)

1. 新安全生產(chǎn)法

2. 六大典型案例

第三講:企業(yè)合規(guī)管理體系

一、合規(guī)管理體系的四大支柱

支柱一:組織體系

支柱二:制度體系

支柱三:保障體系

支柱四:風(fēng)險(xiǎn)管理體系

二、合規(guī)三道防線

三、合規(guī)體系的七要素

要素一:行為規(guī)范

要素二:合規(guī)人員

要素三:應(yīng)對(duì)與預(yù)防

要素四:教育與培訓(xùn)

要素五:執(zhí)行與懲處

要素六:監(jiān)控與審計(jì)

要素七:報(bào)告與調(diào)查

四、建立合規(guī)體系的五步驟

步驟一:明確合規(guī)工作目標(biāo)和原則

步驟二:進(jìn)行全面的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別調(diào)查

步驟三:建立合規(guī)管理組織體系

步驟四:建立合規(guī)制度體系

步驟五:持續(xù)跟進(jìn)落地實(shí)施

第四講:細(xì)分行業(yè)的企業(yè)合規(guī)(案例解析)

一、電力企業(yè)合規(guī)手冊(cè)

案例解析:長(zhǎng)江電力

——電力企業(yè)合規(guī)手冊(cè)要點(diǎn)

1. 完善企業(yè)合規(guī)管理體系提升企業(yè)治理現(xiàn)代化

2. 重視企業(yè)內(nèi)控避險(xiǎn)使合規(guī)管理制度化常態(tài)化

3. 強(qiáng)化合規(guī)培訓(xùn)培育合規(guī)文化提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力

二、食品行業(yè)合規(guī)(食品企業(yè)經(jīng)營(yíng)合規(guī))

案例解析:老壇酸菜事件

1. 食品安全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分析

2. 食品安全法律法律規(guī)定

三、污染行業(yè)環(huán)保合規(guī)

案例解析:馬來西亞企業(yè)看合規(guī)操作全流程

1. 企業(yè)環(huán)保合規(guī)審查必要性

1)政策層面

2)法律層面

3)標(biāo)準(zhǔn)層面

2. 合規(guī)審查的主要內(nèi)容

1)設(shè)立階段

2)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)階段

3)搬遷和中止經(jīng)營(yíng)階段

四、智能制造企業(yè)“總部+基地”模式的合規(guī)管理

典型案例:某汽車產(chǎn)業(yè)園案例剖析

1. 智能制造業(yè)發(fā)展趨勢(shì)

2. 總部與基地的職能定位

3. 合規(guī)管理工作體系

 
反對(duì) 0舉報(bào) 0 收藏 0
更多>與企業(yè)合規(guī)管理實(shí)務(wù)相關(guān)內(nèi)訓(xùn)課
企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理 內(nèi)部控制評(píng)估 內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)  管理審計(jì) 內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理 海外經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理 國(guó)企混改審計(jì)實(shí)務(wù) 工程項(xiàng)目全過程審計(jì) 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估
趙丹陽老師介紹>趙丹陽老師其它課程
企業(yè)家法律風(fēng)險(xiǎn)防范及財(cái)富傳承 企業(yè)家的十大類法律風(fēng)險(xiǎn)防范 企業(yè)合規(guī)管理實(shí)務(wù) 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范 公司頂層設(shè)計(jì)與投融資
網(wǎng)站首頁  |  關(guān)于我們  |  聯(lián)系方式  |  誠(chéng)聘英才  |  網(wǎng)站聲明  |  隱私保障及免責(zé)聲明  |  網(wǎng)站地圖  |  排名推廣  |  廣告服務(wù)  |  積分換禮  |  網(wǎng)站留言  |  RSS訂閱  |  違規(guī)舉報(bào)  |  京ICP備11016574號(hào)-25