商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理

培訓(xùn)提綱

方案關(guān)鍵詞：

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及其管理；流程銀行；合規(guī)管理部門(mén)；內(nèi)部審計(jì)；聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)；

主要培訓(xùn)對(duì)象

? 商業(yè)銀行及類(lèi)似金融機(jī)構(gòu)信貸業(yè)務(wù)人員及信貸風(fēng)險(xiǎn)管理人員；

培訓(xùn)提綱

模塊一 商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理概述

1. 商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

2. 商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理

3. 全面風(fēng)險(xiǎn)管理與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理

4. 操作風(fēng)險(xiǎn)管理與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理

5. 內(nèi)部控制與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理

6. 案例解析：如何識(shí)別可能的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域？ 

模塊二 商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系

7. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的內(nèi)容

8. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)依據(jù)

9. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的實(shí)施與案例解析

10. 銀行高層合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)及案例分享

11. 合規(guī)部門(mén)的職責(zé)職權(quán)及經(jīng)典案例分析

12. 相關(guān)部門(mén)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)劃分及實(shí)踐案例 

模塊三 商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制

13.  合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理制度

14. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、識(shí)別與評(píng)估方法及流程設(shè)計(jì)：國(guó)內(nèi)外實(shí)踐分享與案例討論

15. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警：基于案例的一種分析視角

16. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理流程控制及相關(guān)整改策略

模塊四 商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)

17. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)部評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

18. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)部評(píng)價(jià)實(shí)施：案例探討

19. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)管評(píng)價(jià)的內(nèi)容及其實(shí)施技巧

模塊五 商業(yè)銀行聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理專(zhuān)題

20. 商業(yè)銀行聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)涵及根源分析

21. 商業(yè)銀行聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防策略、防范機(jī)制與應(yīng)對(duì)策略設(shè)計(jì)

22. 商業(yè)銀行聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)突發(fā)事件應(yīng)急策略設(shè)計(jì)：案例分享與經(jīng)驗(yàn)介紹

23. 經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下商業(yè)銀行聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)題分析及創(chuàng)新性應(yīng)對(duì)策略設(shè)計(jì)：前沿分析與成敗案例分享

24.  『十三五』商業(yè)銀行聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理創(chuàng)新策略思考及2016年商業(yè)銀行聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理具體實(shí)施要點(diǎn)解析

培訓(xùn)時(shí)長(zhǎng)設(shè)計(jì)

設(shè)計(jì)時(shí)間：1-2天