| 主講老師： | 毛英 |  |
| 課時(shí)安排： | 1天/6小時(shí) | |
| 學(xué)習(xí)費(fèi)用： | 面議 | |
| 課程預(yù)約： | 隋老師  (微信同號(hào)) |
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| 課程簡(jiǎn)介： | 中層管理是企業(yè)管理中居于中間層次的管理。由企業(yè)各部門(mén)的負(fù)責(zé)人，如部、科長(zhǎng)等領(lǐng)導(dǎo)人組成。主要任務(wù)是根據(jù)高層管理擬定的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，結(jié)合本部門(mén)的情況，提出相應(yīng)的實(shí)施計(jì)劃，以實(shí)現(xiàn)總的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。它是貫徹高層管理經(jīng)營(yíng)決策的中間環(huán)節(jié)和上下聯(lián)系的樞紐。 | |
| 內(nèi)訓(xùn)課程分類(lèi)： | 綜合管理 | 人力資源 | 市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo) | 財(cái)務(wù)稅務(wù) | 基層管理 | 中層管理 | 領(lǐng)導(dǎo)力 | 管理溝通 | 薪酬績(jī)效 | 企業(yè)文化 | 團(tuán)隊(duì)管理 | 行政辦公 | 公司治理 | 股權(quán)激勵(lì) | 生產(chǎn)管理 | 采購(gòu)物流 | 項(xiàng)目管理 | 安全管理 | 質(zhì)量管理 | 員工管理 | 班組管理 | 職業(yè)技能 | 互聯(lián)網(wǎng)+ | 新媒體 | TTT培訓(xùn) | 禮儀服務(wù) | 商務(wù)談判 | 演講培訓(xùn) | 宏觀經(jīng)濟(jì) | 趨勢(shì)發(fā)展 | 金融資本 | 商業(yè)模式 | 戰(zhàn)略運(yùn)營(yíng) | 法律風(fēng)險(xiǎn) | 沙盤(pán)模擬 | 國(guó)企改革 | 鄉(xiāng)村振興 | 黨建培訓(xùn) | 保險(xiǎn)培訓(xùn) | 銀行培訓(xùn) | 電信領(lǐng)域 | 房地產(chǎn) | 國(guó)學(xué)智慧 | 心理學(xué) | 情緒管理 | 時(shí)間管理 | 目標(biāo)管理 | 客戶管理 | 店長(zhǎng)培訓(xùn) | 新能源 | 數(shù)字化轉(zhuǎn)型 | 工業(yè)4.0 | 電力行業(yè) | | |
| 更新時(shí)間： | 2023-12-01 11:48 |
第一部分 當(dāng)前監(jiān)管政策解讀
一、 2017年銀監(jiān)會(huì)政策解讀
1、 銀監(jiān)辦發(fā)【2017】45 號(hào)文：整治“三違反”（自查細(xì)則）
2、 銀監(jiān)辦法【2017】46 號(hào)文：整治“三套利”（自查細(xì)則）
3、 銀監(jiān)辦發(fā)【2017】53 號(hào)文：整治“四不當(dāng)”（自查細(xì)則）
4、 銀監(jiān)發(fā)（2017）5 號(hào)文：整治“十亂象”（總覽性文件）
5、 銀監(jiān)發(fā)（2017）6 號(hào)：銀行風(fēng)險(xiǎn)防控的 10 大重點(diǎn)領(lǐng)域
6、 銀監(jiān)會(huì)：《商業(yè)銀行流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理辦法（修訂征求意見(jiàn)稿）》
7、 銀監(jiān)會(huì)：《關(guān)于規(guī)范銀信類(lèi)業(yè)務(wù)的通知》
二、 銀監(jiān)會(huì)2018年4號(hào)文
《關(guān)于進(jìn)一步深化整治銀行業(yè)市場(chǎng)亂象的通知》
1. 公司治理不健全
2. 違反宏觀調(diào)控政策
3. 影子銀行和交叉金融產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)
4. 侵害金融消費(fèi)者權(quán)益
5. 利益輸送
6. 違法違規(guī)展業(yè)
7. 案件與操作風(fēng)險(xiǎn)
8. 行業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)
第二部分 銀行內(nèi)控與合規(guī)管理
一、 近期銀行業(yè)典型案例
1. 安徽3起異地同業(yè)投資詐騙風(fēng)險(xiǎn)事件
2. 多家銀行陷票據(jù)案，被騙11億
3. 富滇銀行員工私蓋印章案件
4. 光大銀行上海分行員工飛單案件
5. 中信銀行長(zhǎng)沙分行高管受賄案件
6. 銀行員工故意泄露國(guó)家秘密案件
二、 銀行從業(yè)者相關(guān)金融犯罪
ü 2 挪用資金罪
ü 2 職務(wù)侵占罪
ü 2 違法發(fā)放貸款罪
ü 2 違規(guī)出具金融憑證罪
ü 2 對(duì)違法票據(jù)承兌、付款、保證罪
ü 2 背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪
ü 2 非法提供、出售個(gè)人信息罪
三、 合規(guī)管理的思考與要求
1、 銀行內(nèi)部控制缺陷與銀行危機(jī)發(fā)生
2、 基層銀行風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)
ü 2 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的思考
ü 2 內(nèi)控環(huán)境惡化
ü 2 制度建設(shè)滯后
ü 2 人力資源的缺陷
ü 2 監(jiān)管部門(mén)的缺陷
ü 2 風(fēng)險(xiǎn)管理投入問(wèn)題
3、 商業(yè)銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制內(nèi)容
ü 2 對(duì)授信業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制
ü 2 對(duì)資金業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制
ü 2 存款及柜臺(tái)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制
ü 2 對(duì)中間業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制
ü 2 對(duì)會(huì)計(jì)方面的內(nèi)部控制
ü 2 對(duì)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的內(nèi)部控制
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