| 主講老師： | 楊飛 |  |
| 課時(shí)安排： | 1天/6小時(shí) | |
| 學(xué)習(xí)費(fèi)用： | 面議 | |
| 課程預(yù)約： | 隋老師  (微信同號(hào)) |
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| 課程簡(jiǎn)介： | 法律風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中因違反法律規(guī)定或合同約定而面臨的法律責(zé)任、行政處罰和經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險(xiǎn)。法律風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)面臨的多種風(fēng)險(xiǎn)之一，它具有客觀性、不確定性和可控性等特點(diǎn)。企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)管理，建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，提高員工的法律意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，以避免或減少法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。同時(shí)，企業(yè)應(yīng)遵守法律法規(guī)和合同約定，規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為，保障企業(yè)合法權(quán)益，促進(jìn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。 | |
| 內(nèi)訓(xùn)課程分類(lèi)： | 綜合管理 | 人力資源 | 市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo) | 財(cái)務(wù)稅務(wù) | 基層管理 | 中層管理 | 領(lǐng)導(dǎo)力 | 管理溝通 | 薪酬績(jī)效 | 企業(yè)文化 | 團(tuán)隊(duì)管理 | 行政辦公 | 公司治理 | 股權(quán)激勵(lì) | 生產(chǎn)管理 | 采購(gòu)物流 | 項(xiàng)目管理 | 安全管理 | 質(zhì)量管理 | 員工管理 | 班組管理 | 職業(yè)技能 | 互聯(lián)網(wǎng)+ | 新媒體 | TTT培訓(xùn) | 禮儀服務(wù) | 商務(wù)談判 | 演講培訓(xùn) | 宏觀經(jīng)濟(jì) | 趨勢(shì)發(fā)展 | 金融資本 | 商業(yè)模式 | 戰(zhàn)略運(yùn)營(yíng) | 法律風(fēng)險(xiǎn) | 沙盤(pán)模擬 | 國(guó)企改革 | 鄉(xiāng)村振興 | 黨建培訓(xùn) | 保險(xiǎn)培訓(xùn) | 銀行培訓(xùn) | 電信領(lǐng)域 | 房地產(chǎn) | 國(guó)學(xué)智慧 | 心理學(xué) | 情緒管理 | 時(shí)間管理 | 目標(biāo)管理 | 客戶(hù)管理 | 店長(zhǎng)培訓(xùn) | 新能源 | 數(shù)字化轉(zhuǎn)型 | 工業(yè)4.0 | 電力行業(yè) | | |
| 更新時(shí)間： | 2024-02-04 10:40 |
【課程對(duì)象】運(yùn)營(yíng)人員等
【課程時(shí)間】6小時(shí)
【課程大綱】
一、《民法典》時(shí)代運(yùn)營(yíng)操作（法律）風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源與危害
1、認(rèn)識(shí)操作（法律）風(fēng)險(xiǎn)
（1）操作風(fēng)險(xiǎn)的定義、分類(lèi)及特征（案例）
（2）操作（法律）風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因分析（案例）
（3）操作（法律）風(fēng)險(xiǎn)的危害（案例）
2、商業(yè)銀行運(yùn)營(yíng)操作（法律）風(fēng)險(xiǎn)防控的壓力
（1）外部風(fēng)險(xiǎn)沖擊愈發(fā)加大（案例）
（2）國(guó)家立法進(jìn)程持續(xù)加快（案例）
（3）金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)工作廣受重視（案例）
二、賬戶(hù)管理中的法律問(wèn)題
1、《反電信網(wǎng)絡(luò)詐騙法》對(duì)銀行法律責(zé)任的認(rèn)定
（1）銀行承擔(dān)壓降涉案賬戶(hù)數(shù)量的重要責(zé)任及審核手段（案例）
（2）銀行賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)參與者的法律責(zé)任認(rèn)定（案例）
（3）涉案賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)銀行需承擔(dān)的相關(guān)后果（案例）
2、冒名開(kāi)戶(hù)侵權(quán)后果的法律責(zé)任分配
（1）銀行進(jìn)行身份一致性實(shí)質(zhì)審核的關(guān)鍵義務(wù)及具體方法（案例）
（2）懲戒冒名開(kāi)戶(hù)行為的法律、法規(guī)依據(jù)
（3）存量冒名賬戶(hù)的正確處置及糾紛解決（案例）
3、銀行賬戶(hù)產(chǎn)生資金損失的賠償責(zé)任認(rèn)定
（1）銀行卡盜刷情形的一般判決原則（案例）
（2）電信網(wǎng)絡(luò)詐騙案中銀行的事前提示和事后賠償責(zé)任（案例）
（3）銀行可能為員工刑事案件承擔(dān)連帶民事賠償責(zé)任（案例）
三、特殊客戶(hù)群體業(yè)務(wù)辦理舉措
1、特殊人群相關(guān)法律法規(guī)
（1）監(jiān)管對(duì)金融消費(fèi)權(quán)益保護(hù)工作的要求：受尊重權(quán)（案例）
（2）《民法典》中對(duì)“民事行為能力”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
（3）《民法典》中有關(guān)“代理”的規(guī)定
2、完全民事行為能力但身體不便的成年客戶(hù)群體
（1）委托書(shū)的要素要求（案例）
（2）境內(nèi)委托公證文書(shū)審核（案例）
（3）境外委托公證的受理要求（案例）
（4）面談面簽合規(guī)要點(diǎn)（案例）
（5）服刑人員業(yè)務(wù)受理建議（案例）
（6）刑拘階段業(yè)務(wù)受理建議（案例）
3、無(wú)民事行為能力或限制民事行為能力的成年客戶(hù)群體
（1）可受理的身體狀況證明（案例）
（2）受理殘疾人證的注意事項(xiàng)及真?zhèn)尾樵?xún)（案例）
（3）受理醫(yī)院診斷的注意事項(xiàng)（案例）
（4）客戶(hù)突發(fā)昏迷就醫(yī)情況的應(yīng)對(duì)建議
①作為醫(yī)療費(fèi)用的查詢(xún)舉措（案例）
②作為醫(yī)療費(fèi)用的取款舉措（案例）
（5）指定監(jiān)護(hù)的認(rèn)定（案例）
（6）意定監(jiān)護(hù)公證的認(rèn)定（案例）
4、16周歲以下未成年人
（1）法定監(jiān)護(hù)關(guān)系證明文件（案例）
（2）不應(yīng)由基層群眾性自治組織（村居委會(huì)）出具證明的事項(xiàng)
（3）指定監(jiān)護(hù)的前提和認(rèn)定（案例）
（4）監(jiān)護(hù)人變更的法律途徑（案例）
（5）遺囑指定監(jiān)護(hù)的認(rèn)定（案例）
四、涉及繼承的相關(guān)業(yè)務(wù)受理
1、繼承人查詢(xún)被繼承人銀行賬戶(hù)信息
（1）人群和文書(shū)的分類(lèi)認(rèn)定（案例）
（2）死亡證明的認(rèn)定
（3）親屬關(guān)系證明的認(rèn)定
2、特定人群領(lǐng)取小額遺產(chǎn)的文書(shū)分類(lèi)認(rèn)定（案例）
3、其他情形遺產(chǎn)領(lǐng)取
（1）文書(shū)的認(rèn)定及審核注意事項(xiàng)（案例）
（2）銀行對(duì)待（公證）遺囑的原則及法律依據(jù)（案例）
（3）涉及夫妻共同財(cái)產(chǎn)的資金分配原則（案例）
（4）與文書(shū)不符的差額資金的分配原則（案例）
（5）涉及代理辦理的情形（案例）
五、現(xiàn)金出納業(yè)務(wù)操作（法律）風(fēng)險(xiǎn)防控
1、柜面不可利用反交易代替抹賬交易（案例）
2、日終長(zhǎng)短款合規(guī)處置流程（案例）
3、客戶(hù)拒不配合情形下挽回?fù)p失的法律流程（案例）
4、客戶(hù)原因沖賬處置原則（案例）
5、信用卡沖賬風(fēng)險(xiǎn)防控（案例）
六、廳堂服務(wù)過(guò)程中避免法律糾紛
1、客戶(hù)突發(fā)疾病的應(yīng)急處置（案例）
2、多做多錯(cuò)的自助渠道代辦行為（案例）
3、違規(guī)銷(xiāo)售帶來(lái)的后續(xù)賠償責(zé)任認(rèn)定（案例）
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