商業(yè)銀行員工合規(guī)經(jīng)營(yíng)警示教育及案例分析

《商業(yè)銀行員工合規(guī)經(jīng)營(yíng)警示教育及案例分析》

主講：鄭老師

課程大綱/要點(diǎn)：

一、合規(guī)：銀行發(fā)展的生命線

（一）沒(méi)有規(guī)矩，不成方圓

（二）合規(guī)與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)解析

（三）合規(guī)的本質(zhì)

（四）對(duì)員工來(lái)說(shuō)《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守》是合規(guī)經(jīng)營(yíng)的基礎(chǔ)

二、什么是合規(guī)文化？

（一）創(chuàng)建合規(guī)文化，每一個(gè)員工的責(zé)任

（二）金融從業(yè)人員基本的合規(guī)原則

（三）合規(guī)經(jīng)營(yíng)幾個(gè)認(rèn)識(shí)上的必須重視

（四）金融從業(yè)基本職業(yè)道德規(guī)范

（五）職業(yè)操守和職業(yè)規(guī)范（行為規(guī)范）應(yīng)體現(xiàn)在

1.   銀行從業(yè)人員與客戶的關(guān)系：

2.   銀行從業(yè)人員與同事的關(guān)系

3.   銀行從業(yè)人員與本行的關(guān)系

4.   銀行業(yè)從業(yè)人員與同業(yè)人員的關(guān)系

5.   銀行從業(yè)人員與監(jiān)管者的關(guān)系

（六）案例分析（10個(gè)案例分析）

三、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與員工行為排查

四、網(wǎng)點(diǎn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) 

（一）客戶經(jīng)理的合規(guī)要求及防范、案例

1.  營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中

2.  業(yè)務(wù)熟悉程度

3.  敬業(yè)精神 

4.  制度掌握與執(zhí)行

5.  職業(yè)操守的體現(xiàn)

（二）員工的合規(guī)要求及防范、案例

1.   業(yè)務(wù)的熟悉 

2.   在業(yè)務(wù)活動(dòng)中制度的體現(xiàn)

3.   與客戶的交往 、溝通  

4.   職業(yè)操守的體現(xiàn)

（三）不合規(guī)的后果

五、合規(guī)管理   從我做起（自我管理）