合規(guī)經(jīng)營，基業(yè)長青 《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》解讀

【課程背景】

進在2017年5月23日，習近平總書記主持召開中央全面深化改革領(lǐng)導小組第三十五次會議，此次會議討論了中國企業(yè)面臨合規(guī)挑戰(zhàn)的新問題。會議指出：“規(guī)范企業(yè)海外經(jīng)營行為，要圍繞體制機制建設(shè)，突出問題導向，落實企業(yè)責任，嚴格依法執(zhí)紀，補足制度短板，加強企業(yè)海外經(jīng)營行為合規(guī)制度建設(shè)，逐步形成權(quán)責明確、放管結(jié)合、規(guī)范有序、風險控制有力的監(jiān)管體制機制，更好服務(wù)對外開放大局?！敝醒胱罡哳I(lǐng)導明確要求企業(yè)強化合規(guī)管理，建立合規(guī)制度?！吨醒肫髽I(yè)合規(guī)管理辦法》，2022年8月23日國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會令第42號公布 自2022年10月1日起施行，，對中央企業(yè)及國有企業(yè)強化合規(guī)經(jīng)營、構(gòu)建合規(guī)管理體系，具有很強的指導意義。本課程對合規(guī)管理出臺的背景、具體內(nèi)容釋義，以及如何運用進行深入講解。

本課程區(qū)別其他課程的地方在于，很多課程只講具體條款，欠缺實際經(jīng)驗，無法運用。本課程講師是經(jīng)驗豐富的企業(yè)合規(guī)管理的高管，將結(jié)合經(jīng)典管理論和實踐案例，通過導師帶著學員進行大量演練、還原現(xiàn)實工作景中實際案例，理論結(jié)合實踐，通俗易懂，一看就懂，一聽就會，一練就熟，回去就用。真正讓培訓過的學員，在面對合規(guī)具體工作時，可以將工作更加專業(yè)化。

【課程收益】

? 理解《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》出臺背景

? 掌握合規(guī)、全面風險管理、內(nèi)控、審計之間的區(qū)別

? 學會風險評估模型的基本結(jié)構(gòu)，根據(jù)企業(yè)實際情況設(shè)計評估模型

? 學會合規(guī)管理報告結(jié)構(gòu)及撰寫

? 掌握合規(guī)管理體系的設(shè)計方法

? 掌握合規(guī)工作方法，以及在工作中如何運用

? 掌握合規(guī)管理制度、流程設(shè)計以及實施落地要點  

【課程特色】

? 全面解讀，認真理解合規(guī)、內(nèi)控、審計等于合規(guī)相關(guān)的規(guī)則、政策

? 案例豐富新穎，互動形式活潑多樣，學員參與度和積極性高，學習效果好

? 返聘率高，理論研究深厚，引導式授課，責任心強、配合度高

【課程對象】

各高級、管理人員，中層管理人員，基層工作骨干員工

【課程時間】1-2天（6小時/天）

第一講合規(guī)概述

一、《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》的解讀

1、發(fā)布的背景

2、發(fā)布的目的

3、發(fā)布的意義

4、影響與效應(yīng)

5、國資國企改革的需要

案例：法務(wù)風險案例

第二講合規(guī)管理概述

一、合規(guī)管理概念與特征

1、合規(guī)管理的目的是防范、控制合規(guī)風險。

2、合規(guī)管理的性質(zhì)是企業(yè)內(nèi)部管理。

3、合規(guī)管理是內(nèi)規(guī)將外規(guī)在企業(yè)內(nèi)部的擴大化、詳細化。

4、合規(guī)管理是動態(tài)管理。

二、合規(guī)管理在國內(nèi)現(xiàn)狀

三、合規(guī)管理與全面風險管理

四、合規(guī)管理與內(nèi)部控制

五、合規(guī)管理與公司治理

六、合規(guī)管理與內(nèi)部審計

案例：員工利益糾紛案例

第三講合規(guī)管理的組織體系

第1節(jié)合規(guī)管理體系

一、董事會和管理層的監(jiān)督管理

二、合規(guī)管理計劃

三、合規(guī)管理審計

第2節(jié)合規(guī)部門

一、合規(guī)管理部門組織形式

二、合規(guī)管理部門的基本職責

三、合規(guī)部門的職能

案例：員工激勵還是績效升級版

第四講合規(guī)管理流程

第1節(jié)合規(guī)風險識別和評估

一、概念與作用

二、合規(guī)風險識別和評估的步驟與方法

第2節(jié)合規(guī)管理風險的測試

1、概念與作用：

2、合規(guī)管理風險的測試流程

第3節(jié)合規(guī)風險報告

一、概念

二、企業(yè)內(nèi)部合規(guī)報告職責

（一）董事會和高管層在合規(guī)風險報告方面的職責；

（二）合規(guī)負責人和合規(guī)管理部門的合規(guī)風險報告職責

（三）業(yè)務(wù)部門或其他職能部門的合規(guī)風險報告職責

(四)企業(yè)員工的合規(guī)風險報告職責

第五講合規(guī)管理的保障機制

第1節(jié)合規(guī)管理績效考核與問責

（一）、概述：

（二）當前企業(yè)合規(guī)管理績效考核與問責存在的問題

（三）如何改善合規(guī)管理績效與問責制度

第2節(jié)誠信舉報機制

（一）誠信舉報機制的內(nèi)涵及起源

（二）誠信舉報機制的原理

（三）誠信舉報機制的內(nèi)在要素

（四）企業(yè)建立誠信舉報機制面臨的挑戰(zhàn)及建議

第3節(jié)合規(guī)培訓與教育

一、概述

二、當前企業(yè)合規(guī)教育與培訓存在的問題

課程回顧與互動交流