主講老師: | 池冬梅 | |
課時(shí)安排: | 1天/6小時(shí) | |
學(xué)習(xí)費(fèi)用: | 面議 | |
課程預(yù)約: | 隋老師 (微信同號(hào)) | |
課程簡(jiǎn)介: | 領(lǐng)導(dǎo)力是一種綜合的能力,體現(xiàn)在指引方向、激勵(lì)團(tuán)隊(duì)和做出明智決策等方面。優(yōu)秀的領(lǐng)導(dǎo)者能夠明確目標(biāo),帶領(lǐng)團(tuán)隊(duì)朝著共同愿景努力;他們懂得如何調(diào)動(dòng)成員的積極性,激發(fā)他們的潛力,讓團(tuán)隊(duì)充滿活力和創(chuàng)造力。同時(shí),領(lǐng)導(dǎo)力也體現(xiàn)在處理復(fù)雜問題時(shí)的果斷與智慧,領(lǐng)導(dǎo)者需要具備敏銳的洞察力和判斷力,以應(yīng)對(duì)不斷變化的市場(chǎng)環(huán)境??傊I(lǐng)導(dǎo)力是企業(yè)成功的關(guān)鍵,優(yōu)秀的領(lǐng)導(dǎo)者能夠帶領(lǐng)團(tuán)隊(duì)不斷前行,實(shí)現(xiàn)共同的目標(biāo)。 | |
內(nèi)訓(xùn)課程分類: | 綜合管理 | 人力資源 | 市場(chǎng)營(yíng)銷 | 財(cái)務(wù)稅務(wù) | 基層管理 | 中層管理 | 領(lǐng)導(dǎo)力 | 管理溝通 | 薪酬績(jī)效 | 企業(yè)文化 | 團(tuán)隊(duì)管理 | 行政辦公 | 公司治理 | 股權(quán)激勵(lì) | 生產(chǎn)管理 | 采購(gòu)物流 | 項(xiàng)目管理 | 安全管理 | 質(zhì)量管理 | 員工管理 | 班組管理 | 職業(yè)技能 | 互聯(lián)網(wǎng)+ | 新媒體 | TTT培訓(xùn) | 禮儀服務(wù) | 商務(wù)談判 | 演講培訓(xùn) | 宏觀經(jīng)濟(jì) | 趨勢(shì)發(fā)展 | 金融資本 | 商業(yè)模式 | 戰(zhàn)略運(yùn)營(yíng) | 法律風(fēng)險(xiǎn) | 沙盤模擬 | 國(guó)企改革 | 鄉(xiāng)村振興 | 黨建培訓(xùn) | 保險(xiǎn)培訓(xùn) | 銀行培訓(xùn) | 電信領(lǐng)域 | 房地產(chǎn) | 國(guó)學(xué)智慧 | 心理學(xué) | 情緒管理 | 時(shí)間管理 | 目標(biāo)管理 | 客戶管理 | 店長(zhǎng)培訓(xùn) | 新能源 | 數(shù)字化轉(zhuǎn)型 | 工業(yè)4.0 | 電力行業(yè) | | |
更新時(shí)間: | 2024-03-29 12:46 |
【課程背景】
隨著企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大和業(yè)務(wù)復(fù)雜性的增加,內(nèi)部審計(jì)在企業(yè)管理中的地位越來越重要。為了確保內(nèi)部審計(jì)工作的有效性和高效性,提高內(nèi)部審計(jì)人員的職業(yè)勝任能力成為了關(guān)鍵。
? 你是否感到自己在某些領(lǐng)域的專業(yè)知識(shí)和技能有所欠缺?
? 你是否在與其他部門和外部審計(jì)機(jī)構(gòu)溝通協(xié)作時(shí)遇到困難?
? 你是否覺得自己的領(lǐng)導(dǎo)和管理能力有待提高?
? 你是否覺得自己的持續(xù)學(xué)習(xí)和發(fā)展能力不夠強(qiáng)?
? 你是否想提升自己的職業(yè)勝任能力,為公司的發(fā)展做出更大的貢獻(xiàn)?
本課程旨在為內(nèi)部審計(jì)人員提供全面的能力提升方案,幫助他們?cè)趯I(yè)知識(shí)和技能、溝通和協(xié)作能力、領(lǐng)導(dǎo)力等方面取得進(jìn)步。
【課程收益】
? 掌握內(nèi)部審計(jì)的核心概念、原則和方法
? 提升專業(yè)知識(shí)和技能,包括會(huì)計(jì)、財(cái)務(wù)、審計(jì)、管理等領(lǐng)域
? 增強(qiáng)溝通和協(xié)作能力,與公司內(nèi)部各個(gè)部門和外部審計(jì)機(jī)構(gòu)等進(jìn)行有效的溝通和協(xié)作
? 培養(yǎng)領(lǐng)導(dǎo)和管理能力,有效地組織和協(xié)調(diào)審計(jì)團(tuán)隊(duì)的工作
? 培養(yǎng)持續(xù)學(xué)習(xí)的習(xí)慣,適應(yīng)不斷變化和發(fā)展的審計(jì)環(huán)境和工作要求
【課程對(duì)象】內(nèi)部審計(jì)人員,包括審計(jì)專員、審計(jì)經(jīng)理、審計(jì)總監(jiān)等各級(jí)別內(nèi)部審計(jì)人員
【課程時(shí)間】6-12小時(shí)
【課程大綱】
一、審計(jì)項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)管理
1、審計(jì)項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)管理的重要性
? 確保審計(jì)工作的質(zhì)量和效率
? 提高審計(jì)結(jié)果的準(zhǔn)確性和可靠性
? 降低審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)和審計(jì)成本
? 增強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)人員的職業(yè)勝任能力
2、審計(jì)項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)管理的關(guān)鍵要素
? 審計(jì)計(jì)劃:明確審計(jì)目標(biāo)、范圍、方法、時(shí)間等
? 審計(jì)團(tuán)隊(duì):選擇合適的審計(jì)人員,明確職責(zé)分工
? 審計(jì)現(xiàn)場(chǎng)控制:確保審計(jì)現(xiàn)場(chǎng)安全、有序、高效
? 審計(jì)溝通:與被審計(jì)單位保持良好溝通,獲取所需信息
? 審計(jì)報(bào)告:及時(shí)、準(zhǔn)確地撰寫審計(jì)報(bào)告,反映審計(jì)結(jié)果和建議
? 審計(jì)后續(xù)跟蹤:對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題進(jìn)行跟蹤,確保整改落實(shí)
3、審計(jì)項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)管理的實(shí)施方法
? 制定審計(jì)計(jì)劃:明確審計(jì)目標(biāo)、范圍、重點(diǎn)和步驟
? 組建審計(jì)團(tuán)隊(duì):選擇具備相關(guān)專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的人員
? 現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查:收集審計(jì)資料,了解被審計(jì)單位的實(shí)際情況
? 審計(jì)報(bào)告撰寫:根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查結(jié)果,撰寫審計(jì)報(bào)告,提出改進(jìn)建議
? 審計(jì)整改跟蹤:對(duì)被審計(jì)單位的整改情況進(jìn)行跟蹤和評(píng)估
? 審計(jì)成果應(yīng)用:將審計(jì)成果應(yīng)用于內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理,提高企業(yè)運(yùn)營(yíng)效率
二、審計(jì)訪談策略
1、審計(jì)訪談的目的和原則
? 目的:獲取審計(jì)證據(jù),了解被審計(jì)單位的實(shí)際情況
? 原則:客觀公正,保持獨(dú)立性,避免偏見和歧視
? 保密原則:保護(hù)被審計(jì)單位的商業(yè)秘密和個(gè)人隱私
? 尊重原則:尊重被審計(jì)單位的權(quán)利和尊嚴(yán),避免過度干預(yù)
2、審計(jì)訪談的技巧和方法
? 明確訪談目的:確定訪談的目的和主題,以便更好地引導(dǎo)訪談過程
? 準(zhǔn)備訪談提綱:準(zhǔn)備一份詳細(xì)的訪談提綱,包括問題、背景信息和預(yù)期答案
? 建立良好的溝通環(huán)境:創(chuàng)造一個(gè)輕松的溝通環(huán)境,使被訪談?wù)叻潘尚那?,暢所欲?/span>
? 傾聽和引導(dǎo):認(rèn)真傾聽被訪談?wù)叩幕卮?,適時(shí)引導(dǎo)他們提供更多的信息
? 保持客觀和中立:要保持客觀和中立的態(tài)度,避免對(duì)被訪談?wù)叩幕卮甬a(chǎn)生偏見或誤解
? 記錄和整理:做好記錄,以便在訪談結(jié)束后進(jìn)行整理和分析
3、審計(jì)訪談的案例分析
? 案例背景:某公司內(nèi)部審計(jì)人員對(duì)財(cái)務(wù)部門進(jìn)行訪談
? 訪談目的:了解財(cái)務(wù)部門的工作流程和內(nèi)部控制情況
? 訪談策略:采用結(jié)構(gòu)化訪談,事先準(zhǔn)備訪談提綱和問題
? 訪談結(jié)果:發(fā)現(xiàn)財(cái)務(wù)部門存在內(nèi)部控制漏洞,提出改進(jìn)建議
? 案例啟示:審計(jì)訪談需要事先準(zhǔn)備,采用合適的訪談策略,才能獲得有效的信息
三、如何配合好監(jiān)管單位的現(xiàn)場(chǎng)檢查
1、了解監(jiān)管要求和檢查重點(diǎn)
? 熟悉監(jiān)管單位的檢查流程和標(biāo)準(zhǔn)
? 了解監(jiān)管單位的檢查重點(diǎn)和關(guān)注點(diǎn)
? 掌握監(jiān)管單位的檢查方法和手段
? 配合監(jiān)管單位做好現(xiàn)場(chǎng)檢查的準(zhǔn)備工作
2、準(zhǔn)備相關(guān)資料和文檔
? 收集并整理相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度、內(nèi)部審計(jì)準(zhǔn)則等文件
? 準(zhǔn)備審計(jì)報(bào)告、審計(jì)底稿、審計(jì)證據(jù)等審計(jì)工作資料
? 準(zhǔn)備公司內(nèi)部控制制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度等內(nèi)部管理資料
? 準(zhǔn)備公司財(cái)務(wù)報(bào)表、會(huì)計(jì)憑證、合同等財(cái)務(wù)資料
? 準(zhǔn)備公司組織結(jié)構(gòu)圖、人員名單、崗位職責(zé)等組織架構(gòu)資料
? 準(zhǔn)備公司業(yè)務(wù)介紹、業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)合同等業(yè)務(wù)資料
3、配合監(jiān)管單位進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查
? 了解監(jiān)管單位的檢查目的和要求
? 提前準(zhǔn)備相關(guān)文件和資料,確保齊全、準(zhǔn)確
? 配合監(jiān)管單位進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查,提供必要的協(xié)助和支持
? 及時(shí)反饋檢查結(jié)果,對(duì)存在的問題進(jìn)行整改和改進(jìn)
四、審計(jì)整改的長(zhǎng)效機(jī)制
1、審計(jì)整改的意義和目標(biāo)
? 提高審計(jì)質(zhì)量:通過整改,提高審計(jì)工作的準(zhǔn)確性和可靠性
? 防范風(fēng)險(xiǎn):通過整改,降低審計(jì)風(fēng)險(xiǎn),保障審計(jì)工作的順利進(jìn)行
? 提升管理水平:通過整改,提高內(nèi)部審計(jì)人員的管理水平和業(yè)務(wù)能力
? 促進(jìn)企業(yè)健康發(fā)展:通過整改,推動(dòng)企業(yè)內(nèi)部管理水平的提升,促進(jìn)企業(yè)的健康發(fā)展
2、建立審計(jì)整改的長(zhǎng)效機(jī)制
? 制定審計(jì)整改計(jì)劃:明確整改目標(biāo)、時(shí)間表和責(zé)任人
? 建立審計(jì)整改跟蹤機(jī)制:定期檢查整改進(jìn)度,確保整改效果
? 加強(qiáng)審計(jì)整改培訓(xùn):提高審計(jì)人員的專業(yè)能力和整改能力
? 建立審計(jì)整改激勵(lì)機(jī)制:對(duì)整改效果好的部門或個(gè)人給予獎(jiǎng)勵(lì)和表彰
? 建立審計(jì)整改監(jiān)督機(jī)制:對(duì)整改不力的部門或個(gè)人進(jìn)行問責(zé)和處罰
? 建立審計(jì)整改信息共享機(jī)制:及時(shí)分享審計(jì)整改經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn),提高整改效果
3、審計(jì)整改的案例分析
? 案例背景:某公司內(nèi)部審計(jì)發(fā)現(xiàn)財(cái)務(wù)問題,需要整改
? 整改措施:加強(qiáng)內(nèi)部控制,提高財(cái)務(wù)透明度
? 整改效果:財(cái)務(wù)問題得到解決,公司運(yùn)營(yíng)更加規(guī)范
? 案例啟示:建立長(zhǎng)效機(jī)制,持續(xù)改進(jìn)內(nèi)部審計(jì)工作
五、如何撰寫高質(zhì)量的審計(jì)報(bào)告
1、審計(jì)報(bào)告的基本要素和要求
? 標(biāo)題:明確、簡(jiǎn)潔,反映報(bào)告的主題和內(nèi)容
? 引言:簡(jiǎn)要介紹審計(jì)的背景、目的和范圍
? 正文:詳細(xì)描述審計(jì)過程、發(fā)現(xiàn)的問題、原因分析和改進(jìn)建議
? 結(jié)論:總結(jié)審計(jì)結(jié)果,提出改進(jìn)建議和下一步行動(dòng)計(jì)劃
? 附錄:提供審計(jì)過程中使用的數(shù)據(jù)和資料,如審計(jì)計(jì)劃、審計(jì)證據(jù)等
? 格式:符合公司或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn),如字體、字號(hào)、頁(yè)邊距等
2、提高審計(jì)報(bào)告質(zhì)量的方法和技巧
? 明確報(bào)告目的:明確報(bào)告的目的和受眾,以便更好地組織報(bào)告內(nèi)容
? 確保數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性:確保報(bào)告中的數(shù)據(jù)準(zhǔn)確無誤,避免誤導(dǎo)讀者
? 注重邏輯性和條理性:報(bào)告內(nèi)容應(yīng)具有邏輯性和條理性,便于讀者理解
? 運(yùn)用圖表和圖形:運(yùn)用圖表和圖形來展示數(shù)據(jù),使報(bào)告更加直觀易懂
? 注重語(yǔ)言表達(dá):使用清晰、簡(jiǎn)潔的語(yǔ)言表達(dá),避免使用過于復(fù)雜的專業(yè)術(shù)語(yǔ)
? 定期更新報(bào)告:定期更新報(bào)告內(nèi)容,確保報(bào)告的時(shí)效性和準(zhǔn)確性
3、優(yōu)秀審計(jì)報(bào)告的案例分析
六、審計(jì)溝通之道
1、審計(jì)溝通的重要性
? 提高審計(jì)效率:通過有效溝通,可以更好地了解被審計(jì)單位的情況,提高審計(jì)效率
? 降低審計(jì)風(fēng)險(xiǎn):通過有效溝通,可以及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決審計(jì)過程中的問題,降低審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)
? 增強(qiáng)審計(jì)效果:通過有效溝通,可以更好地傳達(dá)審計(jì)結(jié)果和建議,增強(qiáng)審計(jì)效果
? 提高審計(jì)質(zhì)量:通過有效溝通,可以更好地了解被審計(jì)單位的需求,提高審計(jì)質(zhì)量
2、審計(jì)溝通的技巧和方法
? 明確溝通目標(biāo):明確溝通的目的和期望的結(jié)果,確保溝通有效
? 傾聽和理解:認(rèn)真傾聽對(duì)方的觀點(diǎn)和意見,理解對(duì)方的需求和期望
? 保持專業(yè)態(tài)度:保持專業(yè)、客觀、公正的態(tài)度,避免主觀偏見和情緒化
? 運(yùn)用溝通技巧:運(yùn)用適當(dāng)?shù)臏贤记?,如提問、反饋、解釋等,提高溝通效?/span>
? 建立信任關(guān)系:建立良好的信任關(guān)系,使對(duì)方愿意接受你的意見和建議
? 持續(xù)學(xué)習(xí)和改進(jìn):不斷學(xué)習(xí)和改進(jìn)溝通技巧和方法,提高溝通能力
3、審計(jì)溝通的案例分析
七、反舞弊方法論
1、舞弊的定義和類型
? 舞弊定義:指?jìng)€(gè)人或組織通過不正當(dāng)手段獲取利益或逃避責(zé)任
? 舞弊類型:包括財(cái)務(wù)舞弊、合同舞弊、采購(gòu)舞弊、人事舞弊等
? 財(cái)務(wù)舞弊:包括虛報(bào)收入、隱瞞支出、偽造賬目等
? 合同舞弊:包括虛假合同、合同欺詐、合同違約等
? 采購(gòu)舞弊:包括虛假采購(gòu)、采購(gòu)欺詐、采購(gòu)違約等
? 人事舞弊:包括虛假招聘、虛假培訓(xùn)、虛假晉升等
2、反舞弊的方法和策略
? 建立完善的內(nèi)部審計(jì)制度
? 加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)人員的培訓(xùn)和考核
? 提高內(nèi)部審計(jì)人員的職業(yè)道德和職業(yè)素養(yǎng)
? 加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)與外部審計(jì)的合作與交流
? 運(yùn)用現(xiàn)代科技手段提高內(nèi)部審計(jì)的效率和準(zhǔn)確性
? 建立有效的反舞弊舉報(bào)機(jī)制和獎(jiǎng)勵(lì)制度
3、反舞弊的案例分析
八、銷售審計(jì)整體方案設(shè)計(jì)及案例
1、銷售審計(jì)的目標(biāo)和范圍
? 目標(biāo):確保銷售活動(dòng)的合規(guī)性、準(zhǔn)確性和完整性
? 范圍:包括但不限于銷售合同、銷售訂單、銷售發(fā)票、銷售回款等環(huán)節(jié)
? 審計(jì)內(nèi)容:銷售流程、銷售政策、銷售業(yè)績(jī)、銷售費(fèi)用等
? 審計(jì)方法:抽樣審計(jì)、全面審計(jì)、專項(xiàng)審計(jì)等
2、銷售審計(jì)的方法和流程
? 確定審計(jì)目標(biāo):明確審計(jì)的目的和范圍,如銷售業(yè)績(jī)、銷售費(fèi)用、銷售合同等
? 制定審計(jì)計(jì)劃:包括審計(jì)時(shí)間、審計(jì)人員、審計(jì)方法等
? 收集審計(jì)證據(jù):包括銷售合同、銷售發(fā)票、銷售記錄等
? 分析審計(jì)證據(jù):對(duì)收集到的證據(jù)進(jìn)行分析,找出存在的問題和原因
? 提出審計(jì)建議:根據(jù)分析結(jié)果,提出改進(jìn)建議和措施
? 編寫審計(jì)報(bào)告:將審計(jì)過程、結(jié)果和建議進(jìn)行總結(jié)和報(bào)告,提交給相關(guān)部門和領(lǐng)導(dǎo)
3、銷售審計(jì)的案例分析
案例背景:某公司銷售部門存在舞弊行為,需要審計(jì)人員進(jìn)行調(diào)查
? 審計(jì)方案設(shè)計(jì):制定詳細(xì)的審計(jì)計(jì)劃,包括審計(jì)目標(biāo)、審計(jì)范圍、審計(jì)方法等
? 審計(jì)過程:收集證據(jù)、分析數(shù)據(jù)、撰寫審計(jì)報(bào)告等
? 審計(jì)結(jié)果:發(fā)現(xiàn)銷售部門存在舞弊行為,并提出改進(jìn)建議
? 案例啟示:銷售審計(jì)對(duì)于防范舞弊行為、提高企業(yè)效益具有重要意義
九、以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向的采購(gòu)全流程審計(jì)
1、采購(gòu)全流程的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和控制措施
? 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn):供應(yīng)商選擇不當(dāng),可能導(dǎo)致采購(gòu)成本上升
? 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn):采購(gòu)合同條款不明確,可能導(dǎo)致糾紛和損失
? 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn):采購(gòu)流程不規(guī)范,可能導(dǎo)致采購(gòu)效率低下
? 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn):采購(gòu)驗(yàn)收不嚴(yán)格,可能導(dǎo)致產(chǎn)品質(zhì)量問題
? 控制措施:建立供應(yīng)商評(píng)估體系,確保供應(yīng)商資質(zhì)和信譽(yù)
? 控制措施:明確采購(gòu)合同條款,確保雙方權(quán)益
? 控制措施:優(yōu)化采購(gòu)流程,提高采購(gòu)效率
? 控制措施:加強(qiáng)采購(gòu)驗(yàn)收管理,確保產(chǎn)品質(zhì)量
2、以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向的采購(gòu)全流程審計(jì)方法
? 確定審計(jì)目標(biāo):明確審計(jì)的目的和重點(diǎn),如采購(gòu)流程的合規(guī)性、有效性等
? 制定審計(jì)計(jì)劃:根據(jù)審計(jì)目標(biāo)制定詳細(xì)的審計(jì)計(jì)劃,包括審計(jì)范圍、審計(jì)時(shí)間、審計(jì)人員等
? 收集審計(jì)證據(jù):收集與采購(gòu)流程相關(guān)的文件、數(shù)據(jù)、記錄等,如采購(gòu)合同、采購(gòu)訂單、付款記錄等
? 分析審計(jì)證據(jù):對(duì)收集到的審計(jì)證據(jù)進(jìn)行分析,判斷是否存在風(fēng)險(xiǎn),如采購(gòu)價(jià)格是否合理、采購(gòu)流程是否合規(guī)等
? 提出審計(jì)建議:根據(jù)分析結(jié)果提出改進(jìn)建議,如優(yōu)化采購(gòu)流程、加強(qiáng)內(nèi)部控制等
? 跟進(jìn)審計(jì)整改:對(duì)審計(jì)建議進(jìn)行跟蹤,確保整改措施得到有效執(zhí)行,降低采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)
3、采購(gòu)全流程審計(jì)的案例分析
案例背景:某公司采購(gòu)部門存在舞弊行為,導(dǎo)致公司損失嚴(yán)重
? 審計(jì)過程:內(nèi)部審計(jì)人員對(duì)采購(gòu)全流程進(jìn)行審計(jì),發(fā)現(xiàn)采購(gòu)流程存在漏洞
? 審計(jì)結(jié)果:發(fā)現(xiàn)采購(gòu)人員與供應(yīng)商勾結(jié),虛報(bào)采購(gòu)價(jià)格,導(dǎo)致公司損失
? 審計(jì)建議:加強(qiáng)采購(gòu)流程管理,建立完善的采購(gòu)制度,提高采購(gòu)人員的職業(yè)素養(yǎng)
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