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商業(yè)銀行員工行為法律風(fēng)險(xiǎn)防范與合規(guī)管理事務(wù)

主講老師: 汪靈罡 汪靈罡

主講師資:汪靈罡

課時安排: 1天/6小時
學(xué)習(xí)費(fèi)用: 面議
課程預(yù)約: 隋老師 (微信同號)
課程簡介: 銀行是一個提供金融服務(wù)和資產(chǎn)管理的機(jī)構(gòu)。它們通過吸收存款、發(fā)放貸款和其他金融交易來賺錢。在銀行,客戶可以存儲資金、貸款、轉(zhuǎn)賬和其他金融服務(wù)。銀行是經(jīng)濟(jì)體系中最重要的金融機(jī)構(gòu)之一,對個人和企業(yè)的發(fā)展起著至關(guān)重要的作用。
內(nèi)訓(xùn)課程分類: 綜合管理 | 人力資源 | 市場營銷 | 財(cái)務(wù)稅務(wù) | 基層管理 | 中層管理 | 領(lǐng)導(dǎo)力 | 管理溝通 | 薪酬績效 | 企業(yè)文化 | 團(tuán)隊(duì)管理 | 行政辦公 | 公司治理 | 股權(quán)激勵 | 生產(chǎn)管理 | 采購物流 | 項(xiàng)目管理 | 安全管理 | 質(zhì)量管理 | 員工管理 | 班組管理 | 職業(yè)技能 | 互聯(lián)網(wǎng)+ | 新媒體 | TTT培訓(xùn) | 禮儀服務(wù) | 商務(wù)談判 | 演講培訓(xùn) | 宏觀經(jīng)濟(jì) | 趨勢發(fā)展 | 金融資本 | 商業(yè)模式 | 戰(zhàn)略運(yùn)營 | 法律風(fēng)險(xiǎn) | 沙盤模擬 | 國企改革 | 鄉(xiāng)村振興 | 黨建培訓(xùn) | 保險(xiǎn)培訓(xùn) | 銀行培訓(xùn) | 電信領(lǐng)域 | 房地產(chǎn) | 國學(xué)智慧 | 心理學(xué) | 情緒管理 | 時間管理 | 目標(biāo)管理 | 客戶管理 | 店長培訓(xùn) | 新能源 | 數(shù)字化轉(zhuǎn)型 | 工業(yè)4.0 | 電力行業(yè) |
更新時間: 2024-02-05 13:41


一、從銀行業(yè)處罰看案防監(jiān)管趨勢

1.1 包商銀行被接管案-實(shí)控人相關(guān)的公司治理

1.2 浦發(fā)銀行成都分行虛構(gòu)客戶發(fā)放貸款-風(fēng)控體系全面失效

1.3 意大利裕信銀行上海分行挪用客戶資金-員工行為管理失察

1.4 廣發(fā)銀行惠州分行違規(guī)但保案-分行違法給總行帶來危機(jī)

 

二、近兩年來銀行案防處罰的重點(diǎn)

2.1 與股東間關(guān)聯(lián)交易

2.2 違規(guī)亂收費(fèi)

2.3 理財(cái)業(yè)務(wù)違規(guī)

2.4 貸款五級分類

2.5 違規(guī)處理不良

2.6 承兌匯票

2.7 個人信息保護(hù)

 

三、商業(yè)銀行員工易涉的非國家工作人員犯罪

3.1 組織、參與非法集資 (非法集資罪)

3.2 黃賭毒等不良嗜好 (賭博罪)

3.3 銷售行為飛單 (職務(wù)侵占罪)

3.4 參與票據(jù)中介活動 (票據(jù)類犯罪)

3.5 貪污賄賂行為 (貪污/賄賂罪)

3.6 違規(guī)經(jīng)商/開辦企業(yè) (違規(guī)發(fā)放貸款罪)

3.7 非法出售客戶信息 (幫信罪)

3.8 利用職務(wù)便利洗錢 (洗錢罪)

 

四、案件防控的具體監(jiān)管要求

4.1 《銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)涉刑案件管理辦法(試行)》(銀保監(jiān)發(fā)〔202020號)

4.2 非國家工作人員主要涉罪

4.3 業(yè)內(nèi)案件和業(yè)外案件

4.4 重大案件的標(biāo)準(zhǔn)

4.5 案件處置

- 重大案件上追兩級的情形

- 案件內(nèi)部問責(zé)

 

五、推進(jìn)案件防控的有效方法

5.1 在員工招聘中甄別潛在風(fēng)險(xiǎn)

5.2 明晰三道防線的責(zé)任界限

5.3 借助互聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控信息分析

5.4 任職輪崗、回避和交易申報(bào)

5.5 公務(wù)用卡和財(cái)務(wù)報(bào)銷的監(jiān)測

5.6 八小時之外的異常行為排查

5.7 群防群控:吹哨人制度

 
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