| 主講老師： | 汪靈罡 |  |
| 課時安排： | 1天/6小時 | |
| 學(xué)習(xí)費(fèi)用： | 面議 | |
| 課程預(yù)約： | 隋老師  (微信同號) |
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| 課程簡介： | 銀行是一個提供金融服務(wù)和資產(chǎn)管理的機(jī)構(gòu)。它們通過吸收存款、發(fā)放貸款和其他金融交易來賺錢。在銀行，客戶可以存儲資金、貸款、轉(zhuǎn)賬和其他金融服務(wù)。銀行是經(jīng)濟(jì)體系中最重要的金融機(jī)構(gòu)之一，對個人和企業(yè)的發(fā)展起著至關(guān)重要的作用。 | |
| 內(nèi)訓(xùn)課程分類： | 綜合管理 | 人力資源 | 市場營銷 | 財(cái)務(wù)稅務(wù) | 基層管理 | 中層管理 | 領(lǐng)導(dǎo)力 | 管理溝通 | 薪酬績效 | 企業(yè)文化 | 團(tuán)隊(duì)管理 | 行政辦公 | 公司治理 | 股權(quán)激勵 | 生產(chǎn)管理 | 采購物流 | 項(xiàng)目管理 | 安全管理 | 質(zhì)量管理 | 員工管理 | 班組管理 | 職業(yè)技能 | 互聯(lián)網(wǎng)+ | 新媒體 | TTT培訓(xùn) | 禮儀服務(wù) | 商務(wù)談判 | 演講培訓(xùn) | 宏觀經(jīng)濟(jì) | 趨勢發(fā)展 | 金融資本 | 商業(yè)模式 | 戰(zhàn)略運(yùn)營 | 法律風(fēng)險(xiǎn) | 沙盤模擬 | 國企改革 | 鄉(xiāng)村振興 | 黨建培訓(xùn) | 保險(xiǎn)培訓(xùn) | 銀行培訓(xùn) | 電信領(lǐng)域 | 房地產(chǎn) | 國學(xué)智慧 | 心理學(xué) | 情緒管理 | 時間管理 | 目標(biāo)管理 | 客戶管理 | 店長培訓(xùn) | 新能源 | 數(shù)字化轉(zhuǎn)型 | 工業(yè)4.0 | 電力行業(yè) | | |
| 更新時間： | 2024-02-05 13:41 |
一、從銀行業(yè)處罰看案防監(jiān)管趨勢
1.1 包商銀行被接管案-實(shí)控人相關(guān)的公司治理
1.2 浦發(fā)銀行成都分行虛構(gòu)客戶發(fā)放貸款-風(fēng)控體系全面失效
1.3 意大利裕信銀行上海分行挪用客戶資金-員工行為管理失察
1.4 廣發(fā)銀行惠州分行違規(guī)但保案-分行違法給總行帶來危機(jī)
二、近兩年來銀行案防處罰的重點(diǎn)
2.1 與股東間關(guān)聯(lián)交易
2.2 違規(guī)亂收費(fèi)
2.3 理財(cái)業(yè)務(wù)違規(guī)
2.4 貸款五級分類
2.5 違規(guī)處理不良
2.6 承兌匯票
2.7 個人信息保護(hù)
三、商業(yè)銀行員工易涉的非國家工作人員犯罪
3.1 組織、參與非法集資 （非法集資罪）
3.2 黃賭毒等不良嗜好 （賭博罪）
3.3 銷售行為飛單 （職務(wù)侵占罪）
3.4 參與票據(jù)中介活動 （票據(jù)類犯罪）
3.5 貪污賄賂行為 （貪污/賄賂罪）
3.6 違規(guī)經(jīng)商/開辦企業(yè) （違規(guī)發(fā)放貸款罪）
3.7 非法出售客戶信息 （幫信罪）
3.8 利用職務(wù)便利洗錢 （洗錢罪）
四、案件防控的具體監(jiān)管要求
4.1 《銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)涉刑案件管理辦法（試行）》（銀保監(jiān)發(fā)〔2020〕20號）
4.2 “非國家工作人員”主要涉罪
4.3 業(yè)內(nèi)案件和業(yè)外案件
4.4 “重大案件”的標(biāo)準(zhǔn)
4.5 案件處置
- 重大案件“上追兩級”的情形
- 案件內(nèi)部問責(zé)
五、推進(jìn)案件防控的有效方法
5.1 在員工招聘中甄別潛在風(fēng)險(xiǎn)
5.2 明晰三道防線的責(zé)任界限
5.3 借助互聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控信息分析
5.4 任職輪崗、回避和交易申報(bào)
5.5 公務(wù)用卡和財(cái)務(wù)報(bào)銷的監(jiān)測
5.6 八小時之外的異常行為排查
5.7 群防群控：“吹哨人”制度
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