主講老師: | 楊飛 | |
課時(shí)安排: | 1天/6小時(shí) | |
學(xué)習(xí)費(fèi)用: | 面議 | |
課程預(yù)約: | 隋老師 (微信同號(hào)) | |
課程簡介: | 銀行是通過存款、貸款、匯兌、儲(chǔ)蓄等業(yè)務(wù),承擔(dān)信用中介的金融機(jī)構(gòu)。銀行是金融機(jī)構(gòu)之一,而且是最主要的金融機(jī)構(gòu),它主要的業(yè)務(wù)范圍有吸收公眾存款、發(fā)放貸款以及辦理票據(jù)貼現(xiàn)等。在我國,中國人民銀行是我國的中央銀行。 | |
內(nèi)訓(xùn)課程分類: | 綜合管理 | 人力資源 | 市場營銷 | 財(cái)務(wù)稅務(wù) | 基層管理 | 中層管理 | 領(lǐng)導(dǎo)力 | 管理溝通 | 薪酬績效 | 企業(yè)文化 | 團(tuán)隊(duì)管理 | 行政辦公 | 公司治理 | 股權(quán)激勵(lì) | 生產(chǎn)管理 | 采購物流 | 項(xiàng)目管理 | 安全管理 | 質(zhì)量管理 | 員工管理 | 班組管理 | 職業(yè)技能 | 互聯(lián)網(wǎng)+ | 新媒體 | TTT培訓(xùn) | 禮儀服務(wù) | 商務(wù)談判 | 演講培訓(xùn) | 宏觀經(jīng)濟(jì) | 趨勢發(fā)展 | 金融資本 | 商業(yè)模式 | 戰(zhàn)略運(yùn)營 | 法律風(fēng)險(xiǎn) | 沙盤模擬 | 國企改革 | 鄉(xiāng)村振興 | 黨建培訓(xùn) | 保險(xiǎn)培訓(xùn) | 銀行培訓(xùn) | 電信領(lǐng)域 | 房地產(chǎn) | 國學(xué)智慧 | 心理學(xué) | 情緒管理 | 時(shí)間管理 | 目標(biāo)管理 | 客戶管理 | 店長培訓(xùn) | 新能源 | 數(shù)字化轉(zhuǎn)型 | 工業(yè)4.0 | 電力行業(yè) | | |
更新時(shí)間: | 2023-12-14 15:39 |
(一)合規(guī)管理的目標(biāo)和原則
1、案件發(fā)生的三類動(dòng)因:動(dòng)機(jī)\漏洞\權(quán)限
2 銀行員工內(nèi)外勾結(jié)詐騙儲(chǔ)戶逾億元存款
2、合規(guī)管理的原則:風(fēng)險(xiǎn)為本
3、針對(duì)三類動(dòng)因的管理手段
(二)商業(yè)銀行從業(yè)人員從業(yè)操守
1、與客戶的關(guān)系
(1)遵紀(jì)守法、嚴(yán)守底線
(2)熟知業(yè)務(wù)、防控風(fēng)險(xiǎn)
(3)盡職調(diào)查、反洗錢
2、與同事的關(guān)系
(1)互相監(jiān)督
2 分組討論:典型銀行案件的員工異常行為
(2)職級(jí)、權(quán)利不可大過規(guī)章制度
2 行長指使客戶經(jīng)理、柜員違法違規(guī),三人均獲刑
(3)群眾舉報(bào)制度
3、規(guī)范業(yè)務(wù)流程
(三)海恩法則與執(zhí)行落實(shí)
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