楊飛

楊飛商業(yè)銀行合規(guī)管理咨詢(xún)師

運(yùn)營(yíng)條線-零售條線-運(yùn)營(yíng)檢輔-總行內(nèi)訓(xùn)師-法國(guó)巴黎銀行培訓(xùn)學(xué)院-法律合規(guī)部，近十年商業(yè)銀行、外資銀行從業(yè)經(jīng)歷

法國(guó)巴黎銀行認(rèn)證培訓(xùn)師、課程開(kāi)發(fā)師

二級(jí)人力資源管理師

美國(guó)ACI注冊(cè)國(guó)際職業(yè)培訓(xùn)師授權(quán)導(dǎo)師

2017年中國(guó)好課程大賽全國(guó)十強(qiáng)

2017年中國(guó)好講師大賽全國(guó)百?gòu)?qiáng)

普通話授課

主講課程

《商業(yè)銀行柜面業(yè)務(wù)操作（法律）風(fēng)險(xiǎn)防控》

《新監(jiān)管形勢(shì)下銀行結(jié)算賬戶全流程管理》

《客戶身份識(shí)別合規(guī)指引與投訴處理》

《商業(yè)銀行廳堂客戶服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控》

《商業(yè)銀行運(yùn)營(yíng)人員情緒管理及溝通技巧提升》

《新監(jiān)管形勢(shì)下商業(yè)銀行案件防控及合規(guī)管理》

《新監(jiān)管形勢(shì)下商業(yè)銀行反洗錢(qián)工作實(shí)務(wù)》

《商業(yè)銀行金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)工作實(shí)務(wù)》

《基于“消?！毕碌目蛻敉对V處理技巧》

《商業(yè)銀行從業(yè)人員職業(yè)道德》

曾服務(wù)部分客戶

行業(yè)協(xié)會(huì)：東莞市銀行業(yè)協(xié)會(huì)

國(guó)有行：     

工商銀行朔州分行

建設(shè)銀行廣州、深圳分行

交通銀行貴州、山西、天津、重慶、大連分行

郵政儲(chǔ)蓄銀行紹興、東莞分行

股份行：     

興業(yè)銀行深圳、福州、哈爾濱、廣州、寧波、北京、成都、中山分行

招商銀行煙臺(tái)、深圳、金華、廣州、昆明、銀川、長(zhǎng)春分行

民生銀行深圳、天津、長(zhǎng)沙、長(zhǎng)春、貴陽(yáng)、珠海、鹽城分行

平安銀行?？?、大連、天津自貿(mào)區(qū)、成都、杭州分行

廣發(fā)銀行寧波、惠州、中山、河源分行

浦發(fā)銀行大連、深圳、西安、蘭州分行

中信銀行東莞、焦作、成都、昆明分行

華夏銀行北京、廣州、鄭州分行

光大銀行貴陽(yáng)、蘇州分行

恒豐銀行長(zhǎng)沙分行

城商行：     

北京銀行、江西銀行、華融湘江銀行、溫州銀行、青島銀行、廈門(mén)銀行、鄭州銀行、廈門(mén)國(guó)際銀行、海南銀行、漢口銀行、中原銀行

農(nóng)商行：    

瑞豐銀行、廈門(mén)農(nóng)行銀行、東莞農(nóng)商銀行、黃石農(nóng)商銀行、衡陽(yáng)農(nóng)商銀行、九江農(nóng)商銀行、高安農(nóng)商銀行、關(guān)嶺農(nóng)商銀行

授課特色

扎根實(shí)踐—深耕商業(yè)銀行合規(guī)管理領(lǐng)域多年，理論萃取于實(shí)踐。

以案說(shuō)法—案例分析落腳于金融法律法規(guī)，直指監(jiān)管核心精神。

深入淺出—邏輯結(jié)構(gòu)化，結(jié)合梳理總結(jié)，便于學(xué)員記憶和操作。

需求導(dǎo)向—根據(jù)學(xué)員現(xiàn)有基礎(chǔ)和實(shí)際需求，合理安排授課內(nèi)容。

互動(dòng)性強(qiáng)—以豐富的案例和練習(xí)啟發(fā)引導(dǎo)，課堂氣氛活躍有序。

即時(shí)反饋—課上及課后持續(xù)受理個(gè)案咨詢(xún)，以解決問(wèn)題為目標(biāo)。

銀行合規(guī)管理實(shí)務(wù)

（一）合規(guī)管理的目標(biāo)和原則

1、案件發(fā)生的三類(lèi)動(dòng)因：動(dòng)機(jī)\漏洞\權(quán)限

2  銀行員工內(nèi)外勾結(jié)詐騙儲(chǔ)戶逾億元存款

2、合規(guī)管理的原則：風(fēng)險(xiǎn)為本

3、針對(duì)三類(lèi)動(dòng)因的管理手段

（二）商業(yè)銀行從業(yè)人員從業(yè)操守

1、與客戶的關(guān)系

（1）遵紀(jì)守法、嚴(yán)守底線

（2）熟知業(yè)務(wù)、防控風(fēng)險(xiǎn)

（3）盡職調(diào)查、反洗錢(qián)

2、與同事的關(guān)系

（1）互相監(jiān)督

2  分組討論：典型銀行案件的員工異常行為

（2）職級(jí)、權(quán)利不可大過(guò)規(guī)章制度

2  行長(zhǎng)指使客戶經(jīng)理、柜員違法違規(guī)，三人均獲刑

（3）群眾舉報(bào)制度

3、規(guī)范業(yè)務(wù)流程

（三）海恩法則與執(zhí)行落實(shí)