楊飛商業(yè)銀行合規(guī)管理咨詢(xún)師
運(yùn)營(yíng)條線-零售條線-運(yùn)營(yíng)檢輔-總行內(nèi)訓(xùn)師-法國(guó)巴黎銀行培訓(xùn)學(xué)院-法律合規(guī)部,近十年商業(yè)銀行、外資銀行從業(yè)經(jīng)歷
法國(guó)巴黎銀行認(rèn)證培訓(xùn)師、課程開(kāi)發(fā)師
二級(jí)人力資源管理師
美國(guó)ACI注冊(cè)國(guó)際職業(yè)培訓(xùn)師授權(quán)導(dǎo)師
2017年中國(guó)好課程大賽全國(guó)十強(qiáng)
2017年中國(guó)好講師大賽全國(guó)百?gòu)?qiáng)
普通話授課
主講課程
《商業(yè)銀行柜面業(yè)務(wù)操作(法律)風(fēng)險(xiǎn)防控》
《新監(jiān)管形勢(shì)下銀行結(jié)算賬戶全流程管理》
《客戶身份識(shí)別合規(guī)指引與投訴處理》
《商業(yè)銀行廳堂客戶服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控》
《商業(yè)銀行運(yùn)營(yíng)人員情緒管理及溝通技巧提升》
《新監(jiān)管形勢(shì)下商業(yè)銀行案件防控及合規(guī)管理》
《新監(jiān)管形勢(shì)下商業(yè)銀行反洗錢(qián)工作實(shí)務(wù)》
《商業(yè)銀行金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)工作實(shí)務(wù)》
《基于“消?!毕碌目蛻敉对V處理技巧》
《商業(yè)銀行從業(yè)人員職業(yè)道德》
曾服務(wù)部分客戶
行業(yè)協(xié)會(huì):東莞市銀行業(yè)協(xié)會(huì)
國(guó)有行:
工商銀行朔州分行
建設(shè)銀行廣州、深圳分行
交通銀行貴州、山西、天津、重慶、大連分行
郵政儲(chǔ)蓄銀行紹興、東莞分行
股份行:
興業(yè)銀行深圳、福州、哈爾濱、廣州、寧波、北京、成都、中山分行
招商銀行煙臺(tái)、深圳、金華、廣州、昆明、銀川、長(zhǎng)春分行
民生銀行深圳、天津、長(zhǎng)沙、長(zhǎng)春、貴陽(yáng)、珠海、鹽城分行
平安銀行???、大連、天津自貿(mào)區(qū)、成都、杭州分行
廣發(fā)銀行寧波、惠州、中山、河源分行
浦發(fā)銀行大連、深圳、西安、蘭州分行
中信銀行東莞、焦作、成都、昆明分行
華夏銀行北京、廣州、鄭州分行
光大銀行貴陽(yáng)、蘇州分行
恒豐銀行長(zhǎng)沙分行
城商行:
北京銀行、江西銀行、華融湘江銀行、溫州銀行、青島銀行、廈門(mén)銀行、鄭州銀行、廈門(mén)國(guó)際銀行、海南銀行、漢口銀行、中原銀行
農(nóng)商行:
瑞豐銀行、廈門(mén)農(nóng)行銀行、東莞農(nóng)商銀行、黃石農(nóng)商銀行、衡陽(yáng)農(nóng)商銀行、九江農(nóng)商銀行、高安農(nóng)商銀行、關(guān)嶺農(nóng)商銀行
授課特色
扎根實(shí)踐—深耕商業(yè)銀行合規(guī)管理領(lǐng)域多年,理論萃取于實(shí)踐。
以案說(shuō)法—案例分析落腳于金融法律法規(guī),直指監(jiān)管核心精神。
深入淺出—邏輯結(jié)構(gòu)化,結(jié)合梳理總結(jié),便于學(xué)員記憶和操作。
需求導(dǎo)向—根據(jù)學(xué)員現(xiàn)有基礎(chǔ)和實(shí)際需求,合理安排授課內(nèi)容。
互動(dòng)性強(qiáng)—以豐富的案例和練習(xí)啟發(fā)引導(dǎo),課堂氣氛活躍有序。
即時(shí)反饋—課上及課后持續(xù)受理個(gè)案咨詢(xún),以解決問(wèn)題為目標(biāo)。
銀行合規(guī)管理實(shí)務(wù)
(一)合規(guī)管理的目標(biāo)和原則
1、案件發(fā)生的三類(lèi)動(dòng)因:動(dòng)機(jī)\漏洞\權(quán)限
2 銀行員工內(nèi)外勾結(jié)詐騙儲(chǔ)戶逾億元存款
2、合規(guī)管理的原則:風(fēng)險(xiǎn)為本
3、針對(duì)三類(lèi)動(dòng)因的管理手段
(二)商業(yè)銀行從業(yè)人員從業(yè)操守
1、與客戶的關(guān)系
(1)遵紀(jì)守法、嚴(yán)守底線
(2)熟知業(yè)務(wù)、防控風(fēng)險(xiǎn)
(3)盡職調(diào)查、反洗錢(qián)
2、與同事的關(guān)系
(1)互相監(jiān)督
2 分組討論:典型銀行案件的員工異常行為
(2)職級(jí)、權(quán)利不可大過(guò)規(guī)章制度
2 行長(zhǎng)指使客戶經(jīng)理、柜員違法違規(guī),三人均獲刑
(3)群眾舉報(bào)制度
3、規(guī)范業(yè)務(wù)流程
(三)海恩法則與執(zhí)行落實(shí)