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運營人員案件風(fēng)險及操作風(fēng)險防控

主講老師: 楊飛 楊飛

主講師資:楊飛

課時安排: 1天/6小時
學(xué)習(xí)費用: 面議
課程預(yù)約: 隋老師 (微信同號)
課程簡介: 銀行是通過存款、貸款、匯兌、儲蓄等業(yè)務(wù),承擔(dān)信用中介的金融機構(gòu)。銀行是金融機構(gòu)之一,而且是最主要的金融機構(gòu),它主要的業(yè)務(wù)范圍有吸收公眾存款、發(fā)放貸款以及辦理票據(jù)貼現(xiàn)等。在我國,中國人民銀行是我國的中央銀行。
內(nèi)訓(xùn)課程分類: 綜合管理 | 人力資源 | 市場營銷 | 財務(wù)稅務(wù) | 基層管理 | 中層管理 | 領(lǐng)導(dǎo)力 | 管理溝通 | 薪酬績效 | 企業(yè)文化 | 團隊管理 | 行政辦公 | 公司治理 | 股權(quán)激勵 | 生產(chǎn)管理 | 采購物流 | 項目管理 | 安全管理 | 質(zhì)量管理 | 員工管理 | 班組管理 | 職業(yè)技能 | 互聯(lián)網(wǎng)+ | 新媒體 | TTT培訓(xùn) | 禮儀服務(wù) | 商務(wù)談判 | 演講培訓(xùn) | 宏觀經(jīng)濟 | 趨勢發(fā)展 | 金融資本 | 商業(yè)模式 | 戰(zhàn)略運營 | 法律風(fēng)險 | 沙盤模擬 | 國企改革 | 鄉(xiāng)村振興 | 黨建培訓(xùn) | 保險培訓(xùn) | 銀行培訓(xùn) | 電信領(lǐng)域 | 房地產(chǎn) | 國學(xué)智慧 | 心理學(xué) | 情緒管理 | 時間管理 | 目標管理 | 客戶管理 | 店長培訓(xùn) | 新能源 | 數(shù)字化轉(zhuǎn)型 | 工業(yè)4.0 | 電力行業(yè) |
更新時間: 2023-12-14 15:42


【課程對象】會計主管、檢輔人員等

【課程收益】

1、了解銀行案件防控和操作風(fēng)險防控的必要性和重要性。

2、剖析銀行案件的類型、表現(xiàn)形式和業(yè)務(wù)層面的操作風(fēng)險防控手段。 

3、以法律和監(jiān)管法規(guī)為出發(fā)點,掌握合規(guī)管理內(nèi)涵,明晰履職要求。

【課程時間】6小時

【課程大綱】

一、銀行案件危害及后果

(一)近期銀行案件分享(實時更新)

(二)銀行案件三后果

1、法律懲處

1)刑事拘留

2)罪名及構(gòu)成要件

3)量刑標準

2、銀保監(jiān)會行政處罰

1)逐年攀升的規(guī)范性文件和罰單數(shù)量

2)行政處罰的手段:警告\罰款\沒收違法所得\責(zé)令停業(yè)整頓\吊銷金融許可證\取消董(理)事、高級管理人員一定期限直至終身的任職資格\禁止一定期限直至終身從事銀行業(yè)工作

3)行政處罰的原則:上追兩級、雙線問責(zé)

3、行內(nèi)處分

(三)銀行案件風(fēng)險的特殊性

二、典型銀行案件剖析

(一)銀行案件的演進與分類:一類案件\二類案件\三類案件

(二)銀行案件的主要表現(xiàn)形式及相應(yīng)業(yè)務(wù)管理

1、表現(xiàn)形式:結(jié)算業(yè)務(wù)\出納業(yè)務(wù)\理財業(yè)務(wù)\信貸業(yè)務(wù)\票據(jù)業(yè)務(wù)等

2、一類案件主要罪名、表現(xiàn)形式及相應(yīng)業(yè)務(wù)管理

1)非國家工作人員受賄罪/詐騙罪

案例:銀行違規(guī)開戶,套取同業(yè)資金14.5億

結(jié)賬戶管理:取消企業(yè)銀行賬戶許可后的開戶審核流程

2)集資詐騙罪

案例:利用銀行內(nèi)部賬戶,行長充當(dāng)資金掮客,造成巨額損失

特殊銀行賬戶管理:專用賬戶、內(nèi)部賬戶等

3)職務(wù)侵占

案例:133萬元銀行款箱調(diào)包案

現(xiàn)金出業(yè)務(wù)全流程風(fēng)險防控

4)挪用資金罪

案例:銀行零售客戶經(jīng)理利用職務(wù)便利瘋狂盜轉(zhuǎn)儲戶資金最終獲刑

/自助銀行業(yè)務(wù)管理:新業(yè)務(wù)中的風(fēng)險提示義務(wù)

3、二類案件案例分享

1)案例:某行辦理協(xié)助扣劃業(yè)務(wù)過程中與法院產(chǎn)生沖突受到處罰

協(xié)助有權(quán)機關(guān)查詢凍結(jié)扣劃工作法律風(fēng)險防控

2)案例:客戶家庭經(jīng)濟糾紛卻轉(zhuǎn)而狀告銀行

特殊群體的業(yè)務(wù)辦理:代理業(yè)務(wù)風(fēng)險防控

4、三類案件案例分享

信用卡詐騙等

(三)案件發(fā)生的原因

1、個人利益與職業(yè)道德的選擇

2、業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控合規(guī)的平衡

3、知法、懂法、守法

三、運營經(jīng)理合規(guī)管理實務(wù)

(一)合規(guī)管理的目標和原則

1、案件發(fā)生的三類動因:動機、漏洞、權(quán)限

2、合規(guī)管理的原則:風(fēng)險為本

3、針對三類動因的管理手段

(二)人員防控

1、典型銀行案件的員工異常行為

2、針對各種異常行為的有效排查方法

1)思想動態(tài)

2)工作表現(xiàn)

3)經(jīng)濟情況

4)日常行為

3、海恩法則與執(zhí)行落實

(三)業(yè)務(wù)防控

1、嚴控崗位權(quán)限

2、規(guī)范業(yè)務(wù)流程

3、把控授權(quán)環(huán)節(jié)


 
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